ดูฉบับที่ยกเลิก
>> การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศและหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศกระทรวงการคลัง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2569   06/02/2569 21/02/2569
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 9/2559 การกำหนดประเภทหลักทรัพย์เพิ่มเติมและหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน   14/10/2559 16/11/2559
3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6)   17/01/2560 16/02/2560
4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 1/2560 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับประมวล)   17/01/2560 16/02/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 1/2560 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ 17/01/2560 16/02/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2560 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) 14/09/2560 16/10/2560
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2561 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) 17/01/2561 16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 67/2563 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ 4) 23/11/2563 01/01/2564
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 41/2566 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ 5) 30/11/2566 16/02/2567
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2568 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ 6) 03/02/2568 16/05/2568
  หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม FIA manual 15/03/2559
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ
  หนังสือเวียน ที่ กลต. นป.(ว) 24/2566 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการลูกค้าในการลงทุนในหุ้นกู้ต่างประเทศซึ่งรวมหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยเพื่อเสนอขายเฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศ 22/09/2566
  หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 1/2566 นำส่งภาพถ่ายประกาศซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้คำแนะนำการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศแก่ผู้ลงทุนในประเทศไทย 18/12/2566 16/02/2567
  หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 5/2567 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการให้บริการลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล 16/01/2567 16/01/2567
  แนวทางการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเกี่ยวกับการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ยกเลิก)
  แนวทางการปฏิบัติงาน เรื่อง การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (16 สิงหาคม 65)
5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   10/10/2557 01/01/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 10/11/2557 01/01/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 34/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 12/06/2558 16/07/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 51/2559 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 01/12/2559 01/01/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 3/2560 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 09/02/2560 16/02/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 13/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) 12/02/2562 16/03/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 33/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) 12/04/2562 16/05/2562
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 69/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) 18/12/2562 01/04/2563
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 5/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) 12/01/2564 01/02/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) 15/01/2564 16/02/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 39/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) 11/06/2564 01/07/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) 06/08/2564 01/09/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 76/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) 29/12/2564 16/01/2565
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2565 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) 28/09/2565 01/10/2565
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 4/2566 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) 29/03/2566 16/04/2566
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 2/2568 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15) 03/02/2568 16/05/2568
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2568 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16) 28/02/2568 16/03/2568
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 16/2568 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) 04/04/2568 16/04/2568
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2568 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 18) 29/05/2568 01/02/2569
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 57/2568 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 19) 25/12/2568 16/07/2569
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2568 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 04/04/2568 16/04/2568
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 3/2568) 04/04/2568 16/04/2568
  หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย 28/04/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1_สรุปสาระส าคัญของประกาศเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย (กลต.นจ.(ว)17/2560) 28/04/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2_ตัวอย่างแบบมาตรฐานในการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน( suitabilitytest) (กลต.นจ.(ว)17_2560) 28/04/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 3_ตัวอย่างแบบฟอร์มการประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน 28/04/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 4 การใช้ผลสอบเดิมเพื่อขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตามหลักเกณฑ์ใหม่ (กลต.นจ.17/2560) 28/04/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (Basel III และ IC bond) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (hybrid bond) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (perpetual bond) (ฉบับปรับปรุง) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (Structure Note) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (unrated+non investment grade bond) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (กอง ที่ไม่ track spot) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (กองเน้นลง unreated) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (ตราสารหนี้ด้อยสิทธิคล้ายทุน: subordinated perpetual bond) 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง Net Capital bond (NC bond) 04/04/2568 16/04/2568
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (subordinated perpetual bond) (ฉบับปรับปรุง) 15/01/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เฉลยแบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับ subordinated perpetual bond (“หุ้นกู้ด้อยสิทธิฯ”) (ฉบับปรับปรุง) 15/01/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 เพื่อการนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทประกันภัย (Basel III tier I และ IC Bond tier I) 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เฉลยแบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับ Basel III tier I และ IC Bond tier I 16/04/2566 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับ NC bond ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษัท 04/04/2568 16/04/2568
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เฉลยแบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับ NC bond ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษัท 04/04/2568 16/04/2568
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ สธ. 13/2562) (ยกเลิก) 12/02/2562 16/03/2562
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการจัดให้มีกระบวนการให้ลูกค้ารับทราบความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/04/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งความประสงค์ขอรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 06/08/2564 01/09/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ 06/08/2564 01/09/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สาระสำคัญของคำเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ (LiVEx)
  หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 2/2566 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 04/04/2566 16/04/2566
  หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2564 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลตราสารหนี้ด้อยสิทธิคล้ายทุน (subordinated perpetual bond) 08/02/2564 08/02/2564
  หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 1/2568 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์บการติดต่อและให้บริการลูกค้าเพื่อรองรับการขายตราสารด้อยสิทธิของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Net Capital Bond) 04/04/2568 16/04/2568
  หนังสือเวียน ที่ นป. (ว) 1/2569 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลสถานะพอร์ตการลงทุนของลูกค้า 25/12/2568 16/07/2569
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สอ. 6/2557 การตรวจสอบและการเปิดเผยรายชื่อหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ   02/06/2557 01/07/2557
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม Workfolw ASEAN CIS 15/03/2559
7. หนังสือเวียน ที่ กลต.นด.(ว) 12/2569 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบ   26/02/2569 26/02/2569
8. หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 8/2561 การกำชับให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการด้านเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้าต้องมีการควบคุมความเสี่ยงและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์เพิ่มเติมจากธุรกิจหลักทรัพย์   26/06/2561
9. ระเบียบวิธีปฏิบัติ คู่มือสำหรับประชาชน : การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์   26/02/2569
  

ค้นหากฎหมาย  
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี