| เลขที่เอกสาร |
วันที่ออกเอกสาร |
เรื่อง |
ดูเอกสาร |
วันลงราชกิจจาฯ |
สถานะ |
|---|
| สม. 1 |
02/01/2562 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 53) |
  |
|
ใช้งาน |
| ทจ. 1 |
02/01/2562 |
การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 2 |
03/01/2562 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 17) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 2 |
03/01/2562 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่และวิธีการยื่นคำขออนุญาต |
|
|
ใช้งาน |
| |  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ IPO บริษัทไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ SPO normal track บริษัทไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ SPO fast track บริษัทไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือมอบอำนาจในการนำส่งข้อมูลผ่านระบบ Digital IPO (paperless) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่เกี่ยวกับรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่ภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติกรรมการอิสระ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติกรรมการตรวจสอบ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติ CFO กรณีบริษัท IPO ไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติสมุห์บัญชี กรณีบริษัท IPO ไทย | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.กช.(ว) 24/2560
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศกำหนดคุณสมบัติของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัทที่เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชน | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน
รายละเอียดการอบรมของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัท IPO | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือมอบอำนาจกรณี FA กับ UW คนละบริษัท (กรณีไม่ยื่นผ่านระบบ Digital IPO) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือมอบอำนาจกรณี FA กับ UW บริษัทเดียวกัน (กรณีไม่ยื่นผ่านระบบ Digital IPO) | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
แนวทางการยื่นแบบคําขออนุญาต และแบบ filing สำหรับตราสารทุน หน่วยทรัสต์ และกอง Infra | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การออกเสนอขายหุ้น | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) | | | |
|---|
| ทจ. 3 |
03/01/2562 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 14) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 3/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT (Conversion) แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 3/2562) | | | |
|---|
| สจ. 3 |
03/01/2562 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศและวิธีการยื่นคำขออนุญาต |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติ CFO กรณี primary listing | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติสมุห์บัญชี กรณี primary listing | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ IPO โดยบริษัทต่างประเทศ primary listing | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ SPO โดยบริษัทต่างประเทศ | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.กช.(ว) 24/2560
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศกำหนดคุณสมบัติของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัทที่เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชน | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน
รายละเอียดการอบรมของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัท IPO | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
แนวทางการยื่นแบบคําขออนุญาต และแบบ filing สำหรับตราสารทุน หน่วยทรัสต์ และกอง Infra | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การออกเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling period) | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
คู่มือสำหรับประชาชน : การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) | | | |
|---|
| ทจ. 4 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 4 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศซึ่งเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ในประเทศไทย (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 5 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 5 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 1 |
08/01/2562 |
การยกเลิกประกาศว่าด้วยการจัดทำบัญชีเกี่ยวกับลูกหนี้ด้อยคุณภาพของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 6 |
08/01/2562 |
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้ายประกาศ สธ. 6/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หมายเหตุประกอบงบการเงิน (แนบท้ายประกาศ สธ. 6/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำอธิบายความหมายของรายการ (แนบท้ายประกาศ สธ. 6/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลเมื่อนำ TFRS 9 มาถือปฏิบัติเป็นครั้งแรก | | | |
|---|
| ทน. 6 |
01/02/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 7 |
01/02/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับระบบงานและการจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 8 |
01/02/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 9 |
01/02/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 (UI) (แนบท้ายประกาศ สน. 9/2562) | | | |
|---|
| สธ. 10 |
07/02/2562 |
หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขอความยินยอมในการฟื้นฟูกิจการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 2 |
08/02/2562 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำในการเสนอขายผลิตภัณฑ์กรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 11 |
11/02/2562 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.นธ.(ว) 3 |
12/02/2562 |
ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 12 |
12/02/2562 |
บัญชีรายชื่อคริปโทเคอร์เรนซีที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
บัญชีรายชื่อคริปโทเคอร์เรนซีที่ผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัลหรือผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล สามารถรับเป็นการตอบแทนหรือในการทำธุรกรรม | | | |
|---|
| สธ. 13 |
12/02/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ สธ. 13/2562) | | | |
|---|
| สธ. 14 |
12/02/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| สก. 15 |
13/02/2562 |
รายชื่ออนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ พ.ศ. 2562 |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 1 |
15/02/2562 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดการและเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 1 |
20/02/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ | | | |
|---|
| นป. 2 |
20/02/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 7 |
20/02/2562 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 15) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 7/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT (Conversion) แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 7/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 8 |
20/02/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 56-REIT1 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แนบท้ายประกาศ ทจ. 8/2562) | | | |
|---|
| สร. 16 |
20/02/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับรายการและข้อความในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 17 |
20/02/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แผนภาพบุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการหรือกองทุน ตามนิยามบุคคลที่เกี่ยวข้อง (1) ในข้อ 3 ของประกาศ ที่ สธ. 14/2558 (แนบท้ายประกาศ สธ. 17/2562) | | | |
|---|
| สธ. 18 |
20/02/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 19 |
05/03/2562 |
การจดทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 20 |
05/03/2562 |
การเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 2 |
08/03/2562 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 4 |
14/03/2562 |
การให้ความสำคัญกับมาตรฐานความรู้ของผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 5 |
15/03/2562 |
การขยายระยะเวลาการดำเนินการแก้ไขข้อตกลง/สัญญาของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุนตามหนังสือเวียนที่ กลต.กข.(ว) 2/2562 และการใช้ดุลพินิจเปลี่ยนกองทุนให้กับลูกค้า |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 9 |
19/03/2562 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| กน. 2 |
22/03/2562 |
ขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 13/2561 เรื่อง การกำหนดการจัดการลงทุนโดยการให้บริการออกแบบการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 |
|
|
ใช้งาน |
| กอ.(ว) 8 |
22/03/2562 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขยายระยะเวลาการผ่อนผันการจัดการลงทุนโดยการให้บริการออกแบบการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
16/04/2562 |
ใช้งาน |
| ทจ. 10 |
29/03/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 16) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ตารางประเภทและระยะเวลาส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (แนบท้ายประกาศ ทจ.10/2562) | | | |
|---|
| นป. 3 |
01/04/2562 |
แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน | | | |
|---|
| กธ. 3 |
04/04/2562 |
กำหนดประเภทนิติบุคคลที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเพิ่มเติม |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 4 |
04/04/2562 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 4 |
09/04/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการกำหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสำหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมตลาดเงินที่กำหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2562) | | | |
|---|
| นป. 5 |
09/04/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (แนบท้ายประกาศ ที่ นป. 5/2562) | | | |
|---|
| นป. 6 |
09/04/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2562) | | | |
|---|
| ทน. 11 |
09/04/2562 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 12 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 13 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 14 |
09/04/2562 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 15 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการชำระบัญชีของกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 16 |
09/04/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 11) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 16/2562) | | | |
|---|
| ทธ. 17 |
09/04/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 18 |
09/04/2562 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 17) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 19 |
09/04/2562 |
ข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และการเปิดเผยข้อมูล (ฉบับที่ 11) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 21 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 22 |
09/04/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 : หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (แนบท้ายประกาศ สน. 22/2562) | | | |
|---|
| สน. 23 |
09/04/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 24 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 4/2562
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล | | | |
|---|
| สน. 25 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 13) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 26 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 27 |
09/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการอนุญาตเกี่ยวกับการลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 28 |
09/04/2562 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 54) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 20 |
10/04/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-retail MF : อัตราส่วนการลงทุนของ retail MF (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-AI : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน AI (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-PVD : อัตราส่วนการลงทุนของ PVD (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-VAYU : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 5 : การคำนวณสัดส่วนตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) | | | |
|---|
| สน. 29 |
10/04/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
รายการประเภทของหนังสือชี้ชวนที่บริษัทจัดการสามารถยื่นต่อสำนักงาน (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 : หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2562) | | | |
|---|
| สน. 30 |
10/04/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 5 |
11/04/2562 |
การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 6 |
11/04/2562 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| กน. 7 |
11/04/2562 |
การกำหนดการให้บริการของบริษัทนายหน้าที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 8 |
11/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กลธ. 9 |
11/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| กลธ. 10 |
11/04/2562 |
การกำหนดลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 21 |
12/04/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (35-FP) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงสำหรับการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงสำหรับผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่จำกัดขอบเขตการให้บริการไว้เฉพาะการเสนอขายหุ้นคราวด์ฟันดิง (35-FP) | | | |
|---|
| ทจ. 22 |
12/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเสนอขายหุ้นของบริษัทจำกัดโดยผู้ถือหุ้น (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 23 |
12/04/2562 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 24 |
12/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก (แนบท้ายประกาศ ทธ. 24/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 25 |
12/04/2562 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 18) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-1 : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 25/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-ASEAN : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 25/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 26 |
12/04/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-1-F : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 26/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 27 |
12/04/2562 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 18) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : เหตุการณ์ที่บริษัทจะต้องปรับปรุงข้อมูลของบริษัทด้วยแบบ 69-SUPPLEMENT (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DEBT-PO : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DEBT-PO-REIT : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แนบท้ายประกาศ ทน. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DEBT-PO-IFT : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-BASE-PO : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-BASE-PO-REIT : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-BASE-PO-IFT : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DEBT-PO-GOV.AGENCY : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-BASE-PO-GOV.AGENCY : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-PRICING (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-SUPPLEMENT (แนบท้ายประกาศ ทจ. 27/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 28 |
12/04/2562 |
ข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และการเปิดเผยข้อมูล (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 : เหตุการณ์ที่ทรัสตีผู้ออกศุกูกจะต้องปรับปรุงข้อมูลด้วยแบบ 69-SUPPLEMENT-SUKUK (แนบท้ายประกาศ ทจ. 28/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-PO-SUKUK : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายศุกูก (รายครั้ง) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 28/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-BASE-PO-SUKUK : แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายศุกูก (MTN) (แนบท้ายประกาศ ทน. 28/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-PRICING-SUKUK (แนบท้ายประกาศ ทจ. 28/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-SUPPLEMENT-SUKUK (แนบท้ายประกาศ ทจ. 28/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 29 |
12/04/2562 |
การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนหลักโดยเฉพาะเจาะจงเพื่อประโยชน์ในการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 30 |
12/04/2562 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 31 |
12/04/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 31 |
12/04/2562 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 32 |
12/04/2562 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 55) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 33 |
12/04/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 34 |
12/04/2562 |
การคำนวณและการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) (แนบท้ายประกาศ สธ. 34/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) (แนบท้ายประกาศ สธ. 34/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน (แบบ ดจ. 2) (แนบท้ายประกาศ สธ. 34/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ ดจ. 2) (แนบท้ายประกาศ สธ. 34/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานการคำนวณส่วนของผู้ถือหุ้น (แบบ ดจ. 3) (แนบท้ายประกาศ สธ. 34/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ ดจ. 3) (แนบท้ายประกาศ สธ. 34/2562) | | | |
|---|
| สช. 35 |
12/04/2562 |
การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แนบท้ายประกาศ สช. 35/2562 | | | |
|---|
| สจ. 36 |
12/04/2562 |
หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet ตราสารหนี้ทั่วไป และคำอธิบาย (แนบท้ายประกาศ สจ. 36/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และคำอธิบาย (แนบท้ายประกาศ สจ. 36/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ (ตราสาร Basel III) และคำอธิบาย (แนบท้ายประกาศ สจ. 36/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet ศุกูก และคำอธิบาย (แนบท้ายประกาศ สจ. 36/2562) | | | |
|---|
| สจ. 37 |
12/04/2562 |
การเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ก่อนวันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ |
|
|
ใช้งาน |
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
แนวทางการจัดทำข้อมูลประกอบการเสนอขายหลักทรัพย์ในรูปแบบอื่นนอกจากแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน | | | |
|---|
| นป. 7 |
19/04/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางปฏิบัติในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน (แนบท้ายประกาศ นป. 7/2562) | | | |
|---|
| ทน. 33 |
19/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนและการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 34 |
19/04/2562 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 35 |
19/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 38 |
19/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 14) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 39 |
19/04/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 11) |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 40 |
19/04/2562 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 56) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 11 |
23/04/2562 |
การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตและผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 3 |
24/04/2562 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการขอแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 36 |
25/04/2562 |
การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 37 |
25/04/2562 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์กับบริษัทจัดการ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 38 |
25/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 39 |
25/04/2562 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานกับบริษัทจัดการ |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 40 |
25/04/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 41 |
25/04/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 42 |
25/04/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ตารางแสดงค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวม (แนบท้ายประกาศ สน. 42/2562) | | | |
|---|
| สน. 43 |
25/04/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 44 |
25/04/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (สน. 44/2562) | | | |
|---|
| นจ.(ว) 4 |
26/04/2562 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 24/2562
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 25/2559
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2562
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการอนุญาตเกี่ยวกับการลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า (ฉบับที่ 3) | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2562
แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล | | | |
|---|
| นจ.(ว) 5 |
30/04/2562 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 45 |
30/04/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 8 |
08/05/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 6 |
10/05/2562 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 12 |
10/05/2562 |
การเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อบุคคลในวงจำกัด |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 13 |
10/05/2562 |
การเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 14 |
10/05/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 46 |
16/05/2562 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
ใช้งาน |
| กด. 15 |
17/05/2562 |
หลักเกณฑ์และวิธีการคัดเลือกและแต่งตั้งกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 47 |
17/05/2562 |
การยกเว้นค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม ตราสารเพื่อพัฒนาสังคม และตราสารเพื่อความยั่งยืน |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.จค.(ว) 9 |
21/05/2562 |
ประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน รวมทั้งวิธีการเปิดเผยข้อมูลฯ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 41 |
20/06/2562 |
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 42 |
20/06/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 43 |
20/06/2562 |
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน และการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 44 |
20/06/2562 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 45 |
20/06/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 13) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 46 |
20/06/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน และการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 48 |
20/06/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 15) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 49 |
20/06/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 50 |
20/06/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 51 |
25/06/2562 |
หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet DW (แนบท้ายประกาศ สจ. 51/2562) | | | |
|---|
| กธ. 16 |
28/06/2562 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| กค. 17 |
28/06/2562 |
การเปิดเผยข้อมูลตามพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 |
|
|
ใช้งาน |
| กค. 18 |
28/06/2562 |
การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 52 |
02/07/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| กม. 19 |
12/07/2562 |
การยกเว้นค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตเสนอขายตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อมตราสารเพื่อพัฒนาสังคม และตราสารเพื่อความยั่งยืน |
|
|
ใช้งาน |
1207
