Search
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เกี่ยวกับ ก.ล.ต.
บทบาทหน้าที่
โครงสร้าง ก.ล.ต.
คณะกรรมการ ก.ล.ต.
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คณะผู้บริหารสำนักงาน ก.ล.ต.
ผังโครงสร้างสำนักงาน ก.ล.ต.
นโยบายในการดำเนินงาน
ยุทธศาสตร์ แผนการดำเนินงาน และงบประมาณ
รายงานการดำเนินงาน
การจัดตั้ง ก.ล.ต.
การปฏิบัติตามมาตรฐานสากล
ความร่วมมือกับต่างประเทศ
การเปิดเผยการใช้จ่ายเงินหรือทรัพย์สินของหน่วยงานของรัฐให้สื่อมวลชน
จัดซื้อจัดจ้าง
ร่วมงานกับ ก.ล.ต.
ตำแหน่งที่เปิดรับสมัคร
วัฒนธรรม ก.ล.ต.
พัฒนาส่งเสริมการเรียนรู้และเส้นทางการเติบโตในสายอาชีพ
ทุนการศึกษา
โครงการฝึกงาน
ติดต่อ ก.ล.ต.
ร้องเรียน / แจ้งเบาะแส / สอบถามข้อมูล / ข้อเสนอแนะ
วันหยุดทำการ
ข้อมูลสำหรับการติดต่อ
fb สำนักงาน กลต.
กฎหมาย/กฎเกณฑ์
ค้นหากฎหมายกฎเกณฑ์
พระราชบัญญัติ/พระราชกำหนด
ข้อมูล พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 6
พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ
พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลฯ
พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพฯ
พ.ร.ก. นิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ฯ
พ.ร.บ. ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนฯ
กฎกระทรวง/ประกาศกระทรวง
กฎกระทรวง - พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
กฎกระทรวง - พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพฯ
ประกาศกระทรวง
ประกาศกระทรวง - พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
ประกาศกระทรวง - พ.ร.บ. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพฯ
ประกาศกระทรวง - พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลฯ
สรุปกฎเกณฑ์
การระดมทุน
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์
การควบรวมกิจการ
ผู้ประกอบวิชาชีพ
การกำกับรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กองทุน
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
ทรัสตี
ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ตลาดรองและองค์กรที่เกี่ยวเนื่อง
การบังคับใช้กฎหมาย
การดำเนินคดีแบบกลุ่ม
การป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ข้อหารือ/การตีความ
คำพิพากษา / คำวินิจฉัย
การประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย
รายงานการวิเคราะห์ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากกฎหมาย/กฎเกณฑ์ (RIA)
Rulebook for Asset Management
กระบวนการออกกฎหมาย
โครงการปฏิรูปกฎเกณฑ์ด้านตลาดทุน (Regulatory Guillotine)
CG Thailand
วิดีโอแนะนำการค้นหากฎหมาย/กฎเกณฑ์
Public Hearing
รวมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
ค้นหากฎหมาย/ กฎเกณฑ์
คู่มือ/แนวปฏิบัติ
คู่มือประชาชน
คำถามที่พบบ่อย (FAQ)
สินทรัพย์ดิจิทัล
Public Hearing
รวมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
ค้นหากฎหมาย/ กฎเกณฑ์
คู่มือ/แนวปฏิบัติ
คู่มือประชาชน
คำถามที่พบบ่อย (FAQ)
สินทรัพย์ดิจิทัล
ข่าว/ข้อมูลตลาดทุน
ข่าว ก.ล.ต.
ข่าว
สรุปข้อมูลประจำสัปดาห์
รายงานสรุปภาวะตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล รายเดือน
รายงานสรุปภาวะตลาดทุน รายเดือน
กิจกรรม
บทความ
SEC Policy Statement
องค์ความรู้ตลาดทุน
Infographic
โครงการรางวัลองค์กรต้นแบบความยั่งยืนตลาดทุนไทย ด้านสนับสนุนคนพิการ
บริษัทจดทะเบียนเข้มแข็ง
งานสัมมนาและเอกสารเผยแพร่
งานสัมมนาและเอกสารประกอบการสัมมนา
สุนทรพจน์ / ปาฐกถา
SEC WORKING PAPER
คำถาม-คำตอบเกี่ยวกับการฟื้นฟูกิจการ
คู่มือการใช้งานเว็บไซต์
Archive
ข้อมูลตลาดทุน / Open Data
บริการข้อมูลเปิด
สถิติตลาดทุน (Download)
สถิติตลาดทุน (Dashboard)
การบังคับใช้กฎหมาย
ผลการตรวจสอบตัวกลาง
การระดมทุน
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์
บริษัทที่ออกเสนอขายโทเคนดิจิทัล
การควบรวมกิจการ
ผู้ประกอบวิชาชีพ
ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง
บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน
กองทุนรวม
ISIN Code
ESG Product Platform
Climate-related Risk Management for Asset Managers
Investor Alert
SEC Check First
SEC API
สินทรัพย์ดิจิทัล
Investor Alert
SEC Check First
SEC API
สินทรัพย์ดิจิทัล
ผู้ลงทุน
ก.ล.ต. กับผู้ลงทุน
ระวังถูกหลอกให้ลงทุน
รู้จักผลิตภัณฑ์และบริการลงทุน
คู่มือและแนวปฏิบัติ
สิทธิของผู้ลงทุน
ความสำคัญของสิทธิ
สิทธิของผู้ถือหุ้น
สิทธิของผู้ถือหุ้นกู้
สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน
สิทธิของผู้ใช้บริการตัวกลาง
รับเรื่องร้องเรียน แจ้งเบาะแส สอบถามข้อมูล
แหล่งข้อมูลสำหรับผู้ลงทุน
fb Start-to-Invest
www.smart-to-invest.com
www.thaipvd.com
ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุน
Insight กองทุนรวม
ข่าวสารกองทุนรวม
SEC Check Tools
ก.ล.ต. Crypto Academy
SCAM CENTER รู้ทันภัยกลโกงลงทุน
โครงการร่วมมือ – จับปลอมหลอกลงทุน
Investor Alert
SEC Check First
SEC Fund Check
Investor Alert
SEC Check First
SEC Fund Check
e-service
ยื่นรายงาน
ยื่นคำขอ
ระบบ Stakeholders Service Portal
ระเบียบวิธีปฏิบัติว่าด้วยการส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
การเปิดรับเอกสารออนไลน์
คู่มือประชาชน
การชำระเงินผ่านช่องทางธนาคาร
ดูฉบับที่ยกเลิก
>> การประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ (มาตรา 14 และ 98(5))
ประเภท
เรื่อง
มาตรา
ดูเอกสาร
สถานะ
วันที่ลงนาม
วันที่มีผลใช้บังคับ
1.
พระราชบัญญัติ
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
98
12/03/2535
16/05/2535
2.
ประกาศกระทรวงการคลัง
กำหนดกิจการการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ (IDB)
18/09/2543
3.
กฎกระทรวง
กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 (ฉบับประมวล)
26/12/2555
กฎกระทรวง
กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๕
26/12/2555
กฎกระทรวง
กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2563
23/11/2563
03/12/2563
4.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2564
แบบคำขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
03/09/2564
16/09/2564
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
16/09/2564
แนวทางการยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
5.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 11/2562
การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตและผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
22/04/2562
16/05/2562
6.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 16/2552
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
03/08/2552
01/09/2552
7.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน/ย. 43/2545
เรื่อง บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นไม่ต้องขอรับความเห็นชอบ บุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
09/07/2545
16/07/2545
8.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กย. 35/2545
เรื่อง สัดส่วนหรือลักษณะของผู้ถือหุ้นหรือผู้มีอำนาจควบคุม ของบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
05/06/2545
16/06/2545
9.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 73/2563
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าผู้ค้าหลักทรัพย์การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ และกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
22/12/2563
16/01/2564
10.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
03/06/2557
01/07/2557
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
บัญชีแนบท้ายประกาศ (ทลธ.8/2557)
03/06/2557
01/07/2557
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
03/06/2557
01/07/2557
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และผู้จัดการของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
03/06/2557
01/07/2557
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้
03/06/2557
01/07/2557
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สลธ. 8/2557
การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
03/06/2557
01/07/2557
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่
10/07/2558
แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 50/2552
การขายตราสารแห่งหนี้โดยที่ยังไม่มีตราสารแห่งหนี้อยู่ในครอบครองของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
03/08/2552
01/09/2552
12.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์
15/12/2553
01/01/2554
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
24/12/2553
หนังสือเวียน
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106
24/07/2555
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ บ.ล.1 งบแสดงฐานะการเงิน (2554)
01/01/2554
01/01/2554
13.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 4/2546
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
11/06/2546
16/06/2546
14.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 4/2546
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
11/06/2546
16/06/2546
15.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สย. 32/2545
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีไว้ ซึ่งตราสารแห่งหนึ้ เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
18/07/2545
01/08/2545
16.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 18/2545
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
18/07/2545
17.
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 18/2545
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
18/07/2545
18.
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า
28/06/2567
19.
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 28/2560
ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจเตรียมความพร้อมระบบงานรองรับมาตรฐานการรายงานทางการเงินฉบับที่ 9 (TFRS 9)
18/08/2560
20.
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2544
เรื่อง การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์
29/03/2544
ค้นหากฎหมาย
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี