ดูฉบับที่ยกเลิก
>> การประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ (มาตรา 14 และ 98(5))

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   98 12/03/2535 16/05/2535
2. ประกาศกระทรวงการคลัง กำหนดกิจการการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ (IDB)   18/09/2543
3. กฎกระทรวง กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 (ฉบับประมวล)   26/12/2555
กฎกระทรวง กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๕ 26/12/2555
กฎกระทรวง กฎกระทรวงการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2563 23/11/2563 03/12/2563
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2564 แบบคำขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   03/09/2564 16/09/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ 16/09/2564
  แนวทางการยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 11/2562 การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตและผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์   22/04/2562 16/05/2562
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 16/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
7. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน/ย. 43/2545 เรื่อง บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นไม่ต้องขอรับความเห็นชอบ บุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่   09/07/2545 16/07/2545
8. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กย. 35/2545 เรื่อง สัดส่วนหรือลักษณะของผู้ถือหุ้นหรือผู้มีอำนาจควบคุม ของบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   05/06/2545 16/06/2545
9. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 73/2563 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าผู้ค้าหลักทรัพย์การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ และกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์   22/12/2563 16/01/2564
10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน   03/06/2557 01/07/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน บัญชีแนบท้ายประกาศ (ทลธ.8/2557) 03/06/2557 01/07/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 03/06/2557 01/07/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และผู้จัดการของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน 03/06/2557 01/07/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ 03/06/2557 01/07/2557
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สลธ. 8/2557 การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 03/06/2557 01/07/2557
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่ 10/07/2558
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
  แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 50/2552 การขายตราสารแห่งหนี้โดยที่ยังไม่มีตราสารแห่งหนี้อยู่ในครอบครองของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553 แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์   15/12/2553 01/01/2554
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2553 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/12/2553
  หนังสือเวียน เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 24/07/2555
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล.1 งบแสดงฐานะการเงิน (2554) 01/01/2554 01/01/2554
13. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 4/2546 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   11/06/2546 16/06/2546
14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 4/2546 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   11/06/2546 16/06/2546
15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สย. 32/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีไว้ ซึ่งตราสารแห่งหนึ้ เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   18/07/2545 01/08/2545
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 18/2545 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   18/07/2545
17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 18/2545 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์   18/07/2545
18. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า   28/06/2567
19. หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 28/2560 ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจเตรียมความพร้อมระบบงานรองรับมาตรฐานการรายงานทางการเงินฉบับที่ 9 (TFRS 9)   18/08/2560
20. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์   29/03/2544
  

ค้นหากฎหมาย  
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี