ดูฉบับที่ยกเลิก
>> อื่นๆ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 9/2541 เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์   20/07/2541 25/07/2541
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-5 แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2541 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 17/08/2541
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ 26/09/2543
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำสัญญาต่าง ๆ 05/01/2544
2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 7/2545 เรื่อง แนวทางการพิจารณาการประกอบกิจการ ที่เข้าข่าย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์   02/04/2545
3. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2548 เรื่อง ขอความร่วมมือปฏิบัติตามข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ   24/08/2548
4. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 27/2547 เรื่อง การคำนวณมูลค่าหุ้นที่เป็นประกันภายใต้บัญชีมาร์จิ้นกรณีการควบรวมกิจการของธนาคาร ดีบีเอสไทยทนุ จำกัด (มหาชน) และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย กับธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน)   27/05/2547
5. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 เรื่อง ข้อเสนอของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า   27/02/2547
6. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 36/2545 เรื่อง แจ้งการเปลี่ยนโครงสร้างฝ่ายงาน   19/12/2545
7. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2545 เรื่อง โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ   26/09/2545
8. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2545 เรื่อง องค์กรก่อการร้ายต่างชาติ และข้อมติคณะรัฐมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน   05/03/2545
9. หนังสือเวียน ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 เรื่อง การผ่านคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้   18/02/2545
10. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 42/2544 เรื่อง การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต   28/11/2544
11. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2544 เรื่อง แนวการเปิดเผยข้อมูลการสั่งการของสำนักงาน   19/10/2544
12. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 28/2544 เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังในการถูกใช้เป็นช่องทางกระทำความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงิน   13/09/2544
13. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศของคณะกรรมการว่าด้วยสัญญาเรื่องให้ธุรกิจการให้กู้ยืมเงินเพื่อผู้บริโภคของสถาบันการเงินเป็นธุรกิจที่ควบคุมสัญญา พ.ศ. 2544   17/05/2544
14. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2543 เรื่อง การประกาศใช้บังคับกฎกระทรวง ระเบียบ และประกาศฯ   16/10/2543
15. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2542 เรื่อง นำส่งสำเนาพระราชกฤษฎีกาออกตามความในประมวลรัษฎากรว่าด้วยการยกเว้นรัษฎากร (ฉบับที่ 351) พ.ศ. 2542   05/07/2542
16. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2542 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจถึงความรับผิดชอบในการเป็นผุ้ตรวจสอบตามมาตรฐาน ก.ล.ต.เกี่ยวกับขั้นตอนการแก้ไขและตรวจสอบการแก้ไขปัญหา ปี ค.ศ. 2000   04/02/2542
17. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 93/2540 เรื่อง ธนาคารแห่งประเทศไทยขอความร่วมมือในการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท   02/06/2540
18. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 2/2538 เรื่อง การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้   16/01/2538
19. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า   28/06/2567
20. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 21/2555 การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance   09/10/2555
  compliance manual
21. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2547 เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของลูกค้า   18/03/2547
22. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 23/2545 โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ   26/09/2545
23. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 21/2544 เรื่อง ข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน   29/11/2544
24. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ   19/07/2543
  

ค้นหากฎหมาย  
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี