ดูฉบับที่ยกเลิก
>> การขอรับใบอนุญาต

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   90 12/03/2535 16/05/2535
2. กฎกระทรวง กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑   25/01/2551
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2544 เรื่อง การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล   30/03/2544 01/04/2544
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 38/2543 เรื่อง การกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล   18/09/2543 28/09/2543
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551 เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551   14 08/05/2551 01/06/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ก (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1) 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ข (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-2) 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ค (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ง 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ จ 01/01/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 01/01/2564
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) 16/11/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1 16/11/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 50/2551 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระยะเวลาและการพิจารณาระบบงาน สำหรับการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่กำหนดในใบอนุญาต 21/11/2551 21/11/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ปรับปรุงเมื่อวันที่ 24 กันยายน 2561) 02/12/2558
  คู่มือการยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง (LBDU)การเป็นนายหน้า ค้า จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน
  รายละเอียดประกอบแบบคำขอ แบบ ค.
6. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 45/2567 หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6)   29/11/2567 01/01/2569
7. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2567 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 16)   29/11/2567 01/01/2569
8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2567 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4)   29/11/2567 01/01/2568
9. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26)   01/12/2566 16/12/2566
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)
10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล)   17/01/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ 17/01/2561 16/02/2561
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) 01/12/2566 16/12/2566
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 36/2567 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการดำเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าที่ผู้รับฝากทรัพย์สินรับฝากไว้ (ฉบับที่ 6)   29/11/2567 01/01/2568
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7)   01/12/2566 16/12/2566
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566)
13. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณา คำขอ   29/01/2545 01/02/2545
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2545 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ 05/02/2545
14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 11/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับประมวล)   29/01/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 11/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 29/01/2564 01/03/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 52/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 2) 20/08/2564 16/09/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 65/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 3) 30/11/2564 16/12/2564
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 4) 19/12/2566 01/06/2567
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 35/2567 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 5) 29/11/2567 01/01/2568
  หนังสือเวียน ที่ นก.(ว) 1/2567 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การเปิดเผยและการรายงาน factsheet และแบบรายงานข้อมูล PVD 17/01/2567 01/06/2567
15. หนังสือเวียน ที่ กลต.กจ.(ว) 45/2567 ซักซ้อมแนวทางการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล   06/08/2567 06/08/2567
  เอกสารซักซ้อมแนวทางการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
16. หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล   18/12/2566 16/12/2566
17. หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   04/07/2566 16/07/2566
18. หนังสือเวียน ที่ กจ.(ว) 1/2567 การทำหน้าที่ในการขายกองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง   11/09/2567
19. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2551 การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   02/04/2551
  

ค้นหากฎหมาย  
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี