แบบสำรวจความคิดเห็น
Hearing Home
1. ร่างประกาศเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
2. ร่างประกาศเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
3. ร่างแนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงาน ที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ รวมถึงการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ
4. ร่างแผนภาพบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการหรือกองทุน
หลักการและเหตุผล
การปรับปรุงหลักเกณฑ์ในประกาศเกี่ยวกับ conflicts of interest และ proprietary trading รวมถึงปรับปรุงร่างแผนภาพบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการ/กองทุน พร้อมทั้งจัดทำร่างแนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ รวมถึงการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ เพื่อให้การกำกับดูแลเป็นไปอย่างเหมาะสม มีประสิทธิภาพ ไม่เป็นภาระเกินควรต่อบริษัทจัดการ และมีความยืดหยุ่นรองรับรูปแบบการประกอบธุรกิจในปัจจุบันที่มีพัฒนาการและความหลากหลาย เพื่อตอบโจทย์ลูกค้าได้มากขึ้น
ข้อมูลทั่วไป
ชื่อผู้ตอบ
ตำแหน่ง
ชื่อบริษัท
โทรศัพท์
โทรสาร
อีเมล
แบบสำรวจความคิดเห็น
Verify Code
Reload
*
re-Verify Code
ข้อมูลผู้ติดต่อ : นางสาวสิรินาฏ พรศิริประทาน / นางช่อทิพย์ เศวตรุนทร์ หน่วยงาน ฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900 เบอร์โทรศัพท์ 0-2263-6222 / 0-2033-9612
