ดูฉบับที่ยกเลิก
>> การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   06/09/2556 01/04/2557
2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   06/09/2556 01/04/2557
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) 03/08/2560 01/09/2560
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) 07/04/2558 01/10/2558
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล) 07/04/2558 16/05/2558
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า 07/04/2558
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562
3. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time   07/11/2546
4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน   25/06/2544
5. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า   28/06/2567
  

ค้นหากฎหมาย  
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี