| เลขที่เอกสาร |
วันที่ออกเอกสาร |
เรื่อง |
ดูเอกสาร |
วันลงราชกิจจาฯ |
สถานะ |
|---|
| ทธ. 1 |
04/01/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
  |
|
ใช้งาน |
| สธ. 1 |
04/01/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 2 |
04/01/2561 |
การอนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 2 |
04/01/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| |  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-retail MF อัตราส่วนการลงทุนของ retail MF (ทน. 2/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-PVD อัตราส่วนการลงทุนของ PVD (ทน. 2/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-VAYU อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ (ทน. 2/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 5 การคำนวณสัดส่วนตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุน (ทน. 2/2561) | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2561
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการกระจายการลงทุนของกองทุน | | | |
|---|
| กลต.จท.(ว) 1 |
08/01/2561 |
แนวทางดำเนินการกับที่ปรึกษาทางการเงินที่ปฏิบัติงานบกพร่อง |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 3 |
08/01/2561 |
การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.นธ.(ว) 2 |
11/01/2561 |
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง |
|
|
ใช้งาน |
| นธ.(ว) 1 |
15/01/2561 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 3 |
16/01/2561 |
หลักเกณฑ์การอนุญาตให้กิจการต่างประเทศเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ซึ่งเป็นสกุลเงินบาท (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 1 |
17/01/2561 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศและหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 2 |
17/01/2561 |
การกำหนดให้โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศเป็นบริษัท |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 3 |
17/01/2561 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 3/2561) | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) | | | |
|---|
| | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2561
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ | | | |
|---|
| ทจ. 4 |
17/01/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
Form 69 - CIS full (ประกาศ ทจ. 4/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
Form 69 - CIS annually update (ประกาศ ทจ. 4/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
Form 69 - CIS material update (ประกาศ ทจ. 4/2561) | | | |
|---|
| สจ. 4 |
17/01/2561 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Form 35 - NRI CIS (ประกาศ สจ.4/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Form 35 - retail ASEAN CIS (ประกาศ สจ.4/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Form 35 - ARFP CIS (ประกาศ สจ. 4/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Form 35 - foreign ETF (ประกาศ สจ. 4/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Sales Report Form (ประกาศ สจ. 4/2561) | | | |
|---|
| กธ. 4 |
17/01/2561 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 13/2561
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนดกรณี
ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ นธ.(ว) 2/2561
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะที่ปรึกษาการลงทุนทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนดกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ ท.ป. 4 | | | |
|---|
| ทจ. 5 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 5 |
17/01/2561 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีต่างประเทศ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 5 |
17/01/2561 |
การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 6 |
17/01/2561 |
การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 6 |
17/01/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 48) |
|
|
ใช้งาน |
| กม. 6 |
17/01/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ตารางอัตราค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และคำขอที่เกี่ยวข้อง (แนบประกาศ กม. 6/2561) | | | |
|---|
| ทจ. 7 |
17/01/2561 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการบริหารกิจการและการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
อีทีเอฟต่างประเทศ |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 7 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 8 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนกลุ่มอาเซียน และโครงการจัดการลงทุนในเอเชียภายใต้กรอบเอเปค |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 8 |
17/01/2561 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
รายการประเภทของหนังสือชี้ชวนที่บริษัทจัดการสามารถยื่นต่อสำนักงาน (แนบท้ายประกาศ สน. 8/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมุลสำคัญ (แนบท้ายประกาศ สน. 8/2561) | | | |
|---|
| ทธ. 9 |
17/01/2561 |
การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 9 |
17/01/2561 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 (UI) หนังสือชี้ชวนสรุปข้อมูลสำคัญ (เนบท้ายประกาศ สน. 9-2561) | | | |
|---|
| ทน. 10 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 10 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 11 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 11 |
17/01/2561 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 12 |
17/01/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 12 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) | | | |
|---|
| ทน. 13 |
17/01/2561 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 13 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนดกรณี
ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ นธ.(ว) 2/2561
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะที่ปรึกษาการลงทุนทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนดกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ ท.ป. 4 | | | |
|---|
| ทน. 14 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 14 |
17/01/2561 |
ข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 15 |
17/01/2561 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 15 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet ตราสารหนี้ทั่วไป และคำอธิบาย (แนบประกาศ สจ. 15/2561) | | | |
|---|
| ทน. 16 |
17/01/2561 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 16 |
17/01/2561 |
การยื่นคำขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสำหรับการเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ และรายงานที่เกี่ยวข้อง (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 17 |
17/01/2561 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 17 |
17/01/2561 |
การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 18 |
17/01/2561 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ของกองทรัสต์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 18 |
17/01/2561 |
การรายงานการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่ออกตราสารหนี้ภายหลังจากการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 19 |
17/01/2561 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 13) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
1. ภาคผนวก 1 เหตุการณ์ที่บริษัทจะต้องปรับปรุงข้อมูลของบริษัทด้วยแบบ 69-Supplement (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
2. ภาคผนวก 2 ตารางแสดงระยะเวลาการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
3. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-II&HNW) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
4. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-II&HNW-REIT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
5. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) ((แบบ 69-DEBT-II&HNW-IFT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
6. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-PO) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
7. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-PO-REIT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
8. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-PO-IFT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
9. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แบบ 69-BASE-II&HNW) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
10. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แบบ 69-BASE-II&HNW-REIT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
11. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แบบ 69-BASE-II&HNW-IFT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
12. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แบบ 69-BASE-PO) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
13. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แบบ 69-BASE-PO-REIT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
14. แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (MTN) (แบบ 69-BASE-PO-IFT) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
15. แบบ 69-Pricing (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
16. หนังสือรับรองการดำรงคุณสมบัติของผู้ออกตราสารหนี้ (checklist) การเสนอขายตราสารหนี้ในวงจำกัด (Private Placement) (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
17. หนังสือรับรองการดำรงคุณสมบัติของผู้ออกตราสารหนี้ (checklist) การเสนอขายตราสารหนี้ในกรณีทั่วไป (Public Offering (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
18. หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงินสำหรับการเสนอขายตราสารหนี้ (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
19. หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่จำหน่ายตราสารหนี้ /ที่ปรึกษาทางการเงิน (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
20. แบบ 69-Supplement (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
21. แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนสำหรับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกและเสนอขายโดยนิติบุคคลต่างประเทศแบบ 69-FD (แนบประกาศ ทจ. 19/2561) | | | |
|---|
| นจ.(ว) 2 |
19/01/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศในไทย (inbound) |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 3 |
19/01/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนไทยไปเสนอขายในต่างประเทศ (outbound) ภายใต้กรอบเอเปค (ARFP) |
|
|
ใช้งาน |
| จต.(ว) 1 |
25/01/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ การทำหน้าที่ของตัวกลาง และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (แบบ factsheet) |
|
|
ใช้งาน |
| |  ตารางสรุปหลักเกณฑ์ |
|
| | เอกสารแนบ 1 |
|
| | เอกสารแนบ 2 |
|
| นจ.(ว) 4 |
25/01/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยความเสี่ยงของกองทุนรวม และการตั้งชื่อกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| นธ.(ว) 2 |
26/01/2561 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะที่ปรึกษาการลงทุนทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนดกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 19 |
05/02/2561 |
การจดทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 20 |
05/02/2561 |
การเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 5 |
09/02/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กธ.(ว) 3 |
12/02/2561 |
ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | เอกสารประกอบการบรรยาย หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
| ทจ. 20 |
19/02/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 56-REIT1 : แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แนบประกาศ ทจ. 20/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 56-REIT2 : รายงานประจำปี (แนบประกาศ ทจ. 20/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 56-REIT3 : หนังสือรับรองงบการเงิน (แนบประกาศ ทจ. 20/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ตารางประเภทและระยะเวลาส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (แนบประกาศ ทจ. 20/2561) | | | |
|---|
| ทจ. 21 |
19/02/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 11) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 21 |
19/02/2561 |
การรายงานเหตุการณ์สำคัญของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 22 |
19/02/2561 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 22 |
19/02/2561 |
การขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนและการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 23 |
19/02/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| สร. 23 |
19/02/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับรายการและข้อความในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 24 |
19/02/2561 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 13) |
|
|
ใช้งาน |
| สร. 24 |
19/02/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับรายการและข้อความในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 25 |
19/02/2561 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 25 |
19/02/2561 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 26 |
19/02/2561 |
การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DW-full : แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แนบประกาศ ทจ. 26/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DW-short : แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แนบประกาศ ทจ. 26/2561) | | | |
|---|
| ทลธ. 27 |
26/02/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับการพิจารณาให้ความเห็นชอบบุคลากร (แนบประกาศ ทลธ. 27/2561) | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2561
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน | | | |
|---|
| กน. 7 |
06/03/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| กน. 8 |
06/03/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเข้าผูกพันในธุรกรรมบางประเภทของกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 28 |
07/03/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1 (แนบประกาศ ทน. 28/2561) (มีผลใช้บังคับ 1 เม.ย. 61) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3 (แนบประกาศ ทน. 28/2561) (มีผลใช้บังคับ 1 เม.ย. 61) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-VAYU (แนบประกาศ ทน. 28/2561) (มีผลใช้บังคับ 1 เม.ย. 61) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 5 (แนบประกาศ ทน. 28/2561) (มีผลใช้บังคับ 1 เม.ย. 61) | | | |
|---|
| นจ.(ว) 6 |
08/03/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 29 |
13/03/2561 |
การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนหลักโดยเฉพาะเจาะจงเพื่อประโยชน์ในการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 30 |
13/03/2561 |
การอนุญาตให้บริษัทจดทะเบียนเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 31 |
13/03/2561 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน 32 |
26/03/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 33 |
28/03/2561 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 26 |
05/04/2561 |
หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet DW (แนบท้ายประกาศ สจ. 26/2561) | | | |
|---|
| ทจ. 34 |
05/04/2561 |
การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DW-full : แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 34/2561) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-DW-short : แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 34/2561) | | | |
|---|
| สน. 27 |
12/04/2561 |
การขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนและการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 35 |
12/04/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 11) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 36 |
18/04/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 56-1 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แนบท้ายประกาศ 36/2561) | | | |
|---|
| ทจ. 37 |
18/04/2561 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 15) |
|
|
ใช้งาน |
| ทก. 38 |
20/04/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทก. 39 |
20/04/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 28 |
11/05/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 49) |
|
|
ใช้งาน |
| กน. 9 |
16/05/2561 |
การกำหนดการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 7/2561
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล | | | |
|---|
| นจ.(ว) 7 |
25/05/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ประกาศ ที่ กน 9/2561 กลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็น PF (caption) |
|
| | 2. ตัวอย่างแผนภาพกรณีการเป็นกลุ่มกิจการเดียวกันโดยการถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 50 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด |
|
| สก. 29 |
30/05/2561 |
หลักเกณฑ์ในการขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของกิจการ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 247-7 : แบบหนังสือขอมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่ออนุมัติให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ใหม่ โดยไม่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ (แนบประกาศ สก. 29/2561) | | | |
|---|
| ทก. 40 |
30/05/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 41 |
30/05/2561 |
รายการในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 1 |
01/06/2561 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบงานและการดำเนินการในการจัดการเรื่องร้องเรียน |
|
|
ใช้งาน |
| | คู่มือแนวทางการจัดการเรื่องร้องเรียน |
|
| | แบบแจ้งข้อมูลเรื่องร้องเรียน |
|
| | รายการเอกสารหลัฐานที่ใช้ประกอบการพิจารณาเรื่องร้องเรียน |
|
| ทธ. 42 |
01/06/2561 |
การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 10 |
07/06/2561 |
การไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายโทเคนดิจิทัลบางลักษณะ |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 11 |
07/06/2561 |
การกำหนดลักษณะการให้บริการที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 12 |
07/06/2561 |
การกำหนดประเภทโทเคนดิจิทัลเพิ่มเติม |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 43 |
11/06/2561 |
การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 44 |
11/06/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเพื่ออนาคตประเทศไทย (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 45 |
11/06/2561 |
การเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเพื่ออนาคตประเทศไทยและการจัดการกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 30 |
25/06/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 8/2561
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ | | | |
|---|
| กลต.นธ.(ว) 8 |
26/06/2561 |
การกำชับให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการด้านเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้าต้องมีการควบคุมความเสี่ยงและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์เพิ่มเติมจากธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 1 |
27/06/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 2 |
27/06/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กน. 13 |
03/07/2561 |
การกำหนดการจัดการลงทุนโดยการให้บริการออกแบบการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| กม. 14 |
03/07/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 15 |
03/07/2561 |
การเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขออนุญาตเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน (แบบ 17-1) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่ภายหลังการเสนอขายโทเคนดิจิทัล | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานผลการเสนอขายโทเคนดิจิทัล | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองประวัติกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้มีอำนาจควบคุมกิจการของผู้ขออนุญาตเสนอขายโทเคนดิจิทัล | | | |
|---|
| กจ. 16 |
03/07/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (แบบ 19-1) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองประวัติและการไม่มีลักษณะต้องห้ามของกรรมการและบุคลากรของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานสรุปธุรกรรมการเสนอขายโทเคนดิจิทัลผ่าน ICO Portal | | | |
|---|
| กม. 17 |
03/07/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามที่ได้รับใบอนุญาต |
|
|
ใช้งาน |
| กลธ. 18 |
03/07/2561 |
การกำหนดลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบขอรับความเห็นชอบผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรับรองประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | | | |
|---|
| กธ. 19 |
03/07/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 31 |
05/07/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการออกแบบการลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 32 |
05/07/2561 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ออกโทเคนดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| ทลธ. 46 |
05/07/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้าย ทลธ. 46-2561) | | | |
|---|
| นจ.(ว) 8 |
06/07/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 33 |
09/07/2561 |
การให้ความเห็นชอบผู้ชำระบัญชีของกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 3 |
11/07/2561 |
การให้บริการลูกค้าในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลในต่างประเทศ |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 9 |
11/07/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการออกแบบการลงทุน (wealth advice) |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 10 |
11/07/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการออกแบบการลงทุน (wealth advice) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
1. เอกสารแนบ เรื่อง การให้บริการออกแบบการลงทุน (wealth advice) (นจ.(ว)9/2561) | | | |
|---|
| สธ. 34 |
11/07/2561 |
การจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (สธ.34/2561) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล-FORMULA (สธ.34/2561) |  | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล-NO FORMULA (สธ.34/2561) | | | |
|---|
| สลธ. 35 |
11/07/2561 |
การให้ความเห็นชอบเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 36 |
11/07/2561 |
การจัดการและจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 37 |
11/07/2561 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 38 |
16/07/2561 |
การจัดทำรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการ ผู้บริหาร ผู้สอบบัญชี ผู้ทำแผน และผู้บริหารแผน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการ ผู้บริหาร
ผู้สอบบัญชี ผู้ทำแผน และผู้บริหารแผน (แบบ 59) | | | |
|---|
| ทน. 47 |
16/07/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 48 |
16/07/2561 |
การกำหนดประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับความคุ้มครองตามมาตรา 111/1 |
|
|
ใช้งาน |
| น.(ว) 10 |
24/07/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 20 |
24/07/2561 |
การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 21 |
24/07/2561 |
การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (แนบประกาศ กธ. 21/2561) | | | |
|---|
| กธ. 22 |
24/07/2561 |
การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 23 |
24/07/2561 |
การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการกำหนดเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 39 |
24/07/2561 |
กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 40 |
26/07/2561 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 41 |
26/07/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 50) |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 42 |
06/08/2561 |
การเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 49 |
06/08/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.คบ.(ว) 1 |
08/08/2561 |
คำแนะนำเพิ่มเติมของผู้ถือหุ้นที่จะใช้สิทธิเรียกประชุมผู้ถือหุ้นเองตามมาตรา 100 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 ในส่วนที่เกี่ยวกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
|
ใช้งาน |
| สช. 43 |
14/08/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทรัสต์ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอความเห็นชอบผู้จัดการกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (แนบท้ายประกาศ สช. 43/2561) | | | |
|---|
| ทน. 50 |
14/08/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการชำระบัญชีของกองทุนรวม (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.นธ.(ว) 12 |
20/08/2561 |
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนที่มีการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์แบบ DVP |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.จค.(ว) 13 |
07/09/2561 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้น IPO ให้ผู้มีอุปการคุณ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 44 |
11/09/2561 |
บัญชีรายชื่อคริปโทเคอร์เรนซีที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
รายชื่อคริปโทเคอร์เรนซีที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (แนบท้ายประกาศ สจ. 44/2561) | | | |
|---|
| สธ. 45 |
14/09/2561 |
การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการให้ยืมหลักทรัพย์แก่ลูกค้าที่มิใช่ลูกค้าสถาบันเพื่อขายชอร์ต |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 51 |
14/09/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 52 |
14/09/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กม. 24 |
21/09/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 46 |
21/09/2561 |
วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประจำปี พ.ศ. 2562 |
|
|
ใช้งาน |
