| เลขที่เอกสาร |
วันที่ออกเอกสาร |
เรื่อง |
ดูเอกสาร |
วันลงราชกิจจาฯ |
สถานะ |
|---|
| กลต.นจ.(ว) 1 |
09/01/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการตั้งชื่อและการเปิดเผยความเสี่ยงของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย |
 |
|
ยกเลิก |
| กลต.นจ.(ว) 2 |
09/01/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง |
|
|
ยกเลิก |
| |  สิ่งที่ส่งมาด้วย_2_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (unrated+non investment grade bond) |
|
| | สิ่งทึ่ส่งมาด้วย_3_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (Unrated Bond-PP-วงแคบ) |
|
| | สิ่งทึ่ส่งมาด้วย_4_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (กองเน้นลง unrated) |
|
| นจ.(ว) 1 |
10/01/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) |
 |
|
ใช้งาน |
| กธ. 1 |
12/01/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| กธ. 2 |
12/01/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| กลต.นจ.(ว) 3 |
13/01/2560 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
|
ใช้งาน |
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 2_แนวปฏิบัติพิจารณา single fund limit สำหรับกอง infra property (กลต.นจ.(ว)3/2560) |
|
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 3_รายชื่อหนังสือเวียนที่ยกเลิก (กลต.นจ.(ว)3/2560) |
|
| | ทน.55-2559 (รวม)_caption (กลต.นจ.(ว)3/2560) |
|
| ทธ. 1 |
17/01/2560 |
การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| สธ. 1 |
17/01/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| ทธ. 2 |
17/01/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| ทธ. 3 |
17/01/2560 |
หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| ทธ. 4 |
17/01/2560 |
หลักเกณฑ์การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| กลต.นจ.(ว) 5 |
18/01/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระบบงานการจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 3 |
23/01/2560 |
การกำหนดลักษณะขาดความน่าไว้วางใจของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| |
31/01/2560 |
กาคผนวก 1 (กลต.นจ.(ว) 7/2560) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.นจ.(ว) 7 |
31/01/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการปรับปรุง factsheet และหนังสือชี้ชวนให้อ่านง่าย และอยู่ในรูปแบบ machine readable |
|
|
ใช้งาน |
| |  ระเบียบวิธีปฏิบัติ
กาคผนวก 1 (กลต.นจ.(ว) 7/2560) | | | |
|---|
| สน. 2 |
08/02/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงิน และการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืนในนามของกองทุนรวม |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| กจ. 4 |
08/02/2560 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| กจ. 5 |
08/02/2560 |
การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| นป. 1 |
09/02/2560 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 3 |
09/02/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สก. 4 |
09/02/2560 |
รายชื่ออนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ พ.ศ. 2560 |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| ทลธ. 5 |
09/02/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 6) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (ทลธ. 5-2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ทลธ. 5-2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และผู้จัดการของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ทลธ. 5-2560) | | | |
|---|
| สท. 5 |
09/02/2560 |
การจดทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 6 |
09/02/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| สท. 6 |
09/02/2560 |
การเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 6 |
10/02/2560 |
การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายศุกูก |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| ทจ. 7 |
10/02/2560 |
หลักเกณฑ์การอนุญาตให้เสนอขายศุกูกที่ออกใหม่โดยทรัสตีผู้ออกศุกูกซึ่งเป็นกิจการต่างประเทศ และการเปิดเผยข้อมูล |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| สจ. 7 |
10/02/2560 |
การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 18) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| ทจ. 8 |
10/02/2560 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 15) |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| สธ. 8 |
10/02/2560 |
การรายงานผลการขายตราสารหนี้ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
15/02/2560 |
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานข้อมูลธุรกรรมการเป็นนายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ |  | | |
|---|
| ทธ. 9 |
14/02/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 9 |
14/02/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 10 |
14/02/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 10 |
14/02/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 11 |
14/02/2560 |
การจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นของบริษัทที่ออกตราสารทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 12 |
14/02/2560 |
การจำหน่ายตราสารหนี้และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 13 |
14/02/2560 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| |
15/02/2560 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 7 |
16/02/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้บริการทางการเงินของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรม เพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องได้รับใบอนุญา |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอรับความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขออนุญาตยุติการให้บริการก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยายระยะเวลาการให้บริการสำหรับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) | | | |
|---|
| กธ. 8 |
20/02/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 9 |
20/02/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 10 |
20/02/2560 |
การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศเพื่อให้คำแนะนำทั่วไปแก่ผู้ลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอรับความเห็นชอบนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศเพื่อให้คำแนะนำทั่วไปแก่ผู้ลงทุน | | | |
|---|
| กธ. 11 |
20/02/2560 |
การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาตและผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 11 |
20/02/2560 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 (UI) (สน. 11/2560) | | | |
|---|
| กธ. 12 |
20/02/2560 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตเฉพาะบางประเภทธุรกิจ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 12 |
20/02/2560 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| กม. 13 |
20/02/2560 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 13 |
20/02/2560 |
ระบบงานและการรายงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 14 |
20/02/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 1-คำศัพท์ (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 2-การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (ทน. 14/2560 | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 3-ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-retail MF (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-AI (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-UI (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-PVD (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 5-การคำนวณสัดส่วนตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุน (ทน. 14/2560) | | | |
|---|
| สน. 14 |
20/02/2560 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 15 |
20/02/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 15 |
20/02/2560 |
ระบบงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมอย่างมีนัยสำคัญของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 16 |
20/02/2560 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 16 |
20/02/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 17 |
20/02/2560 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบันและกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 18 |
20/02/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 19 |
20/02/2560 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 20 |
20/02/2560 |
หลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบแจ้งความประสงค์ในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบขออนุญาตให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานของผู้ประกอบธุรกิจ | | | |
|---|
| สจ. 17 |
21/02/2560 |
แบบและวิธีการแจ้งหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลกรรมการและผู้บริหารของบริษัท (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 2 |
27/02/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการอนุญาตให้กองทุนรวมสามารถลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการของ บลจ. เดียวกันได้ |
|
|
ใช้งาน |
| | ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กม. 13/2560
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) | | | |
|---|
| | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) | | | |
|---|
| | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2560
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) | | | |
|---|
| | ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2560
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ | | | |
|---|
| นป. 2 |
02/03/2560 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับบริษัทจัดการกองทุนรวมในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมโดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางปฏิบัติในการออกและเสนอขายกองทุนรวมของบริษัทจัดการ (นป. 2/2560) | | | |
|---|
| สน. 18 |
02/03/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 19 |
06/03/2560 |
หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet ตราสารหนี้ทั่วไป และคำอธิบาย (สจ. 19/2560) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ Factsheet หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และคำอธิบาย (สจ. 19/2560) | | | |
|---|
| สร. 20 |
06/03/2560 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับรายการและข้อความในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 21 |
06/03/2560 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ของกองทรัสต์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 22 |
06/03/2560 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ตารางระยะเวลาการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน (ทจ. 22/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (แบบ 69-DEBT-PO-IFT) (ทจ. 22/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (แบบ 69-DEBT-II&HNW-IFT) (ทจ. 22/2560) | | | |
|---|
| ทจ. 23 |
06/03/2560 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 16) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 24 |
06/03/2560 |
การเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย (ฉบับที่ 15) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 25 |
06/03/2560 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 26 |
06/03/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต และการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทช. 27 |
06/03/2560 |
คุณสมบัติของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และการกระทำตามอำนาจหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 28 |
06/03/2560 |
การเสนอขายตราสารหนี้ของหน่วยงานภาครัฐไทย (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 29 |
06/03/2560 |
หลักเกณฑ์การอนุญาตให้กิจการต่างประเทศเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ซึ่งเป็นสกุลเงินบาท (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 30 |
06/03/2560 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 30 |
06/03/2560 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 31 |
06/03/2560 |
การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 31 |
06/03/2560 |
การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 32 |
06/03/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 32 |
06/03/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 21 |
15/03/2560 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 22 |
15/03/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 33 |
15/03/2560 |
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน และการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 23 |
16/03/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 34 |
16/03/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 35 |
16/03/2560 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.นจ.(ว) 13 |
28/03/2560 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ การลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล และการตั้งชื่อกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย รวมถึงการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยว |
|
|
ใช้งาน |
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 1_ประกาศ caption (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ(ว) 13/2560) |
|
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 2_guideline กรณีลงทุนใน HF (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ(ว) 13/2560) |
|
| กลต.กช.(ว) 14 |
31/03/2560 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุนในระบบ fast track |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 14 |
05/04/2560 |
การขอรับใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตร (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตร (กธ. 14/2560) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตร (กธ. 14/2560) | | | |
|---|
| กธ. 15 |
05/04/2560 |
การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 16 |
05/04/2560 |
การผ่อนผันการดำรงฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทลธ. 36 |
05/04/2560 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
คุณสมบัติของผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) (ทลธ. 36/2560) | | | |
|---|
| |
10/04/2560 |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2560 |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ EF-2 แบบแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลและแต่งตั้งผู้กำหนดเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ EF-3 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลและแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้กำหนดเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการหรือเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ | | | |
|---|
| สธ. 24 |
20/04/2560 |
วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประจำปี พ.ศ. 2560 (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 17 |
24/04/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 18 |
24/04/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ 18 |
24/04/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) |
|
16/05/2560 |
ใช้งาน |
| กม. 19 |
24/04/2560 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 25 |
25/04/2560 |
การขอรับความเห็นชอบการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หรือการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 37 |
25/04/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการสำหรับสำนักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุ |
|
|
ใช้งาน |
| กน. 20 |
26/04/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 26 |
28/04/2560 |
การจดแจ้งการเป็นบริษัทซึ่งประกอบกิจการเงินร่วมลงทุน และทรัสต์เพื่อกิจการเงินร่วมลงทุนตามพระราชกฤษฎีกา ออกตามความในประมวลรัษฎากรว่าด้วยการยกเว้นรัษฎากร (ฉบับที่ 636) พ.ศ. 2560 |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอจดแจ้งการเป็นบริษัทซึ่งประกอบกิจการเงินร่วมลงทุน (แบบ VC-1) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอจดแจ้งการเป็นทรัสต์เพื่อกิจการเงินร่วมลงทุน (แบบ PE trust - 2) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานการลงทุนของบริษัทซึ่งประกอบกิจการเงินร่วมลงทุน (แบบ VC-2) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบรายงานการลงทุนของทรัสต์เพื่อกิจการเงินร่วมลงทุน (แบบ PE Trust-3) | | | |
|---|
| กลต.นจ.(ว) 18 |
05/05/2560 |
ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 38 |
12/05/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ภาคผนวก 4-retail MF - อัตราส่วนการลงทุนของ retail MF (ทน. 38/2560) | | | |
|---|
| สช. 27 |
15/05/2560 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สม. 28 |
15/05/2560 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 45) |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 3 |
23/05/2560 |
โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอรับความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขออนุญาตยุติการทดสอบก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยายระยะเวลาการทดสอบสำหรับผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) | | | |
|---|
| สธ. 29 |
23/05/2560 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 30 |
02/06/2560 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่และวิธีการยื่นคำขออนุญาต (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 31 |
02/06/2560 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศและวิธีการยื่นคำขออนุญาต (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 39 |
02/06/2560 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 40 |
02/06/2560 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 13) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ 69-1) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 40/2560) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ 69-ASEAN) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 40/2560) | | | |
|---|
| ทจ. 41 |
02/06/2560 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ ซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ 69-1-F) (แนบท้ายประกาศ ทจ. 41/2560) | | | |
|---|
