| เลขที่เอกสาร |
วันที่ออกเอกสาร |
เรื่อง |
ดูเอกสาร |
วันลงราชกิจจาฯ |
สถานะ |
|---|
| สม. 1 |
02/01/2562 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 53) |
  |
|
ใช้งาน |
| ทจ. 1 |
02/01/2562 |
การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ฉบับที่ 9) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 2 |
03/01/2562 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 17) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 2 |
03/01/2562 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่และวิธีการยื่นคำขออนุญาต |
|
|
ใช้งาน |
| |  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ IPO บริษัทไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ SPO normal track บริษัทไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ SPO fast track บริษัทไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือมอบอำนาจในการนำส่งข้อมูลผ่านระบบ Digital IPO (paperless) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่เกี่ยวกับรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับทราบภาระหน้าที่ภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติกรรมการอิสระ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติกรรมการตรวจสอบ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติ CFO กรณีบริษัท IPO ไทย | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติสมุห์บัญชี กรณีบริษัท IPO ไทย | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.กช.(ว) 24/2560
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศกำหนดคุณสมบัติของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัทที่เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชน | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน
รายละเอียดการอบรมของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัท IPO | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือมอบอำนาจกรณี FA กับ UW คนละบริษัท (กรณีไม่ยื่นผ่านระบบ Digital IPO) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือมอบอำนาจกรณี FA กับ UW บริษัทเดียวกัน (กรณีไม่ยื่นผ่านระบบ Digital IPO) | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
แนวทางการยื่นแบบคําขออนุญาต และแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย (แบบ filing) ตราสารทุน | | | |
|---|
| ทจ. 3 |
03/01/2562 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 14) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 3/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT (Conversion) แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 3/2562) | | | |
|---|
| สจ. 3 |
03/01/2562 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศและวิธีการยื่นคำขออนุญาต |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติ CFO กรณี primary listing | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือรับรองคุณสมบัติสมุห์บัญชี กรณี primary listing | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ IPO โดยบริษัทต่างประเทศ primary listing | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
Checklist คุณสมบัติตามเกณฑ์ SPO โดยบริษัทต่างประเทศ | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.กช.(ว) 24/2560
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศกำหนดคุณสมบัติของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัทที่เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชน | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน
รายละเอียดการอบรมของ CFO และสมุห์บัญชีของบริษัท IPO | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แนวทางการยื่นแบบคําขออนุญาต และแบบ filing สำหรับตราสารทุน หน่วยทรัสต์ และกอง Infra | | | |
|---|
| ทจ. 4 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 4 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศซึ่งเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ในประเทศไทย (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 5 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 5 |
03/01/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 1 |
08/01/2562 |
การยกเลิกประกาศว่าด้วยการจัดทำบัญชีเกี่ยวกับลูกหนี้ด้อยคุณภาพของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 6 |
08/01/2562 |
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้ายประกาศ สธ. 6/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หมายเหตุประกอบงบการเงิน (แนบท้ายประกาศ สธ. 6/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำอธิบายความหมายของรายการ (แนบท้ายประกาศ สธ. 6/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลเมื่อนำ TFRS 9 มาถือปฏิบัติเป็นครั้งแรก | | | |
|---|
| ทน. 6 |
01/02/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 7 |
01/02/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับระบบงานและการจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 8 |
01/02/2562 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 8) |
|
|
ใช้งาน |
| สน. 9 |
01/02/2562 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 123-1 (UI) (แนบท้ายประกาศ สน. 9/2562) | | | |
|---|
| สธ. 10 |
07/02/2562 |
หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขอความยินยอมในการฟื้นฟูกิจการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 2 |
08/02/2562 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำในการเสนอขายผลิตภัณฑ์กรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 11 |
11/02/2562 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.นธ.(ว) 3 |
12/02/2562 |
ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 12 |
12/02/2562 |
บัญชีรายชื่อคริปโทเคอร์เรนซีที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
บัญชีรายชื่อคริปโทเคอร์เรนซีที่ผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัลหรือผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล สามารถรับเป็นการตอบแทนหรือในการทำธุรกรรม | | | |
|---|
| สธ. 13 |
12/02/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ สธ. 13/2562) | | | |
|---|
| สธ. 14 |
12/02/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 1 |
15/02/2562 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดการและเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| นป. 1 |
20/02/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ | | | |
|---|
| นป. 2 |
20/02/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 7 |
20/02/2562 |
การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 15) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 7/2562) | | | |
|---|
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 69-REIT (Conversion) แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ (แนบท้ายประกาศ ทจ. 7/2562) | | | |
|---|
| ทจ. 8 |
20/02/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
แบบ 56-REIT1 แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แนบท้ายประกาศ ทจ. 8/2562) | | | |
|---|
| สร. 16 |
20/02/2562 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับรายการและข้อความในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 10) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 17 |
20/02/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
ภาคผนวก แผนภาพบุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการหรือกองทุน ตามนิยามบุคคลที่เกี่ยวข้อง (1) ในข้อ 3 ของประกาศ ที่ สธ. 14/2558 (แนบท้ายประกาศ สธ. 17/2562) | | | |
|---|
| สธ. 18 |
20/02/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 19 |
05/03/2562 |
การจดทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| สท. 20 |
05/03/2562 |
การเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| นจ.(ว) 2 |
08/03/2562 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 4 |
14/03/2562 |
การให้ความสำคัญกับมาตรฐานความรู้ของผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.กข.(ว) 5 |
15/03/2562 |
การขยายระยะเวลาการดำเนินการแก้ไขข้อตกลง/สัญญาของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุนตามหนังสือเวียนที่ กลต.กข.(ว) 2/2562 และการใช้ดุลพินิจเปลี่ยนกองทุนให้กับลูกค้า |
|
|
ใช้งาน |
