| เลขที่เอกสาร |
วันที่ออกเอกสาร |
เรื่อง |
ดูเอกสาร |
วันลงราชกิจจาฯ |
สถานะ |
|---|
| สธ. 1 |
13/01/2553 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ |
  |
|
ใช้งาน |
| กลต.จ.(ว) 1 |
15/01/2553 |
เรื่อง การปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
ใช้งาน |
| |  ระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ของที่ปรึกษาทางการเงิน |
|
| สธ. 2 |
22/01/2553 |
การคำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| |  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล.4/1) |  | | |
|---|
| ทธ/น/ข. 6 |
01/02/2553 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| |
01/02/2553 |
การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของกองทรัสต์ที่เสนอขายใบทรัสต์ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ พ.ศ. 2553 |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ/น/ข. 7 |
01/02/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่น |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร | | | |
|---|
| | แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
|
| |
01/02/2553 |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) | | | |
|---|
| ทธ/น/ข. 5 |
01/02/2553 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| |
01/02/2553 |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2553 |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | | | |
|---|
| | ระเบียบวิธีปฏิบัติ
แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) | | | |
|---|
| ทธ. 1 |
01/02/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 2 ) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 2 |
01/02/2553 |
หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สธ. 3 |
01/02/2553 |
การจัดทำและการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.ข.(ว) 3 |
01/02/2553 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
ใช้งาน |
| ทข. 3 |
01/02/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| กลต.ข.(ว) 4 |
01/02/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
ใช้งาน |
| ทข. 4 |
01/02/2553 |
หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| สข. 4 |
01/02/2553 |
รายการในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ |
|
|
ใช้งาน |
| กข. 1 |
04/02/2553 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี |
|
|
ใช้งาน |
| กข. 2 |
04/02/2553 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.น.(ว) 5 |
10/02/2553 |
การตั้งชื่อกองทุนรวมและการกำหนดนโยบายการลงทุนของกองทุนรวม |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 8 |
10/02/2553 |
การเรียกและการวางหลักประกันในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| น.(ว) 16 |
12/02/2553 |
แจ้งขยายระยะเวลาในการทดสอบการส่งข้อมูลการลงทุนของกองทุน |
|
|
ใช้งาน |
| อข. 1 |
22/02/2553 |
การจดทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| อข. 2 |
22/02/2553 |
การเลิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| |
23/02/2553 |
รายชื่ออนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ พ.ศ. 2553 |
|
|
ใช้งาน |
| ขส. 1 |
24/02/2553 |
โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.ธ.(ว) 6 |
26/02/2553 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายชอร์ตหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| ธ.(ว) 1 |
02/03/2553 |
เรื่อง ขอเชิญส่งพนักงานเข้าร่วมอบรม |
|
|
ใช้งาน |
| ทน. 9 |
15/03/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2553
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำขอจดทะเบียนลดเงินทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน | | | |
|---|
| ทน. 10 |
15/03/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน
(ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2553
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำขอจดทะเบียนลดเงินทุนของกองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน | | | |
|---|
| ทน. 11 |
15/03/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2553
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
คำขอจดทะเบียนลดเงินทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| สข/น. 6 |
16/03/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 18/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| สน. 5 |
16/03/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 18/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| สน. 7 |
16/03/2553 |
การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 18/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| น.(ว) 17 |
16/03/2553 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง |
|
|
ใช้งาน |
| น.(ว) 18 |
29/03/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 3 |
01/04/2553 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 4 |
01/04/2553 |
การกำหนดประเภทหลักทรัพย์เพิ่มเติม (ฉบับที่ 7) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 5 |
01/04/2553 |
การกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 6 |
01/04/2553 |
การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 7 |
01/04/2553 |
การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 12 |
01/04/2553 |
การจอง การจัดจำหน่าย และการจัดสรรหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 13 |
01/04/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน
ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 56-DW | | | |
|---|
| ทจ. 14 |
01/04/2553 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 15 |
01/04/2553 |
การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 69-DW-ข้อมูลหลัก | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 69-DW-ข้อมูลเฉพาะรุ่น | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 69-DW-ข้อมูลส่วนเพิ่ม | | | |
|---|
| ทจ. 16 |
02/04/2553 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 17 |
02/04/2553 |
การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 8 |
22/04/2553 |
ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ |
|
|
ใช้งาน |
| | สรุปการแก้ไขเกณฑ์การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrant: DW) |
|
| | แนวทางการยื่นคำขออนุญาต เอกสารหลักฐาน หรือรายงานที่เกี่ยวข้องสำหรับการเสนอขาย DW |
|
| | วิธีการจัดทำและนำส่งร่างหนังสือชี้ชวน สำหรับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
| สจ. 9 |
22/04/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำและส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิงเพื่อการออกหุ้นกู้อนุพันธ์ |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 10 |
22/04/2553 |
การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 11 ) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 11 |
22/04/2553 |
การยกเลิกประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่เพื่อช่วยเหลือและฟื้นฟูกิจการหรือปรับโครงสร้างหนี้ของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง |
|
|
ใช้งาน |
| สบ. 12 |
22/04/2553 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 21 ) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 8 |
23/04/2553 |
การกำหนดลักษณะขาดความน่าไว้วางใจของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.ธ.(ว) 10 |
23/04/2553 |
เรื่อง การจัดส่งรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บล.4/1) รายวันเป็นการชั่วคราว |
|
|
ใช้งาน |
| สธ/น. 13 |
26/04/2553 |
หลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการขายชอร์ตหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟโดยการยืมหรือซื้อหน่วยลงทุนนั้นมาเพื่อส่งมอบ |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 18 |
27/04/2553 |
การขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศโดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.น.(ว) 11 |
10/05/2553 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| สข/น. 15 |
13/05/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 19/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| สน. 14 |
13/05/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 19/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| สบ. 16 |
13/05/2553 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 22) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 19/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| สจ. 17 |
13/05/2553 |
เรื่อง ร่างข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์และผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
|
ใช้งาน |
| | กลต.ด.1071/2553 การยอมรับร่างข้อกำหนดสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
| สธ. 18 |
19/05/2553 |
การกำหนดวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ |
|
|
ใช้งาน |
| กลต.น./ธ.(ว) 12 |
24/05/2553 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
ใช้งาน |
| | รายชื่อประกาศเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
| ทจ. 20 |
24/05/2553 |
หลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน (ฉบับที่ 3) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 21 |
24/05/2553 |
หลักเกณฑ์ในการทำรายการที่มีนัยสำคัญที่เข้าข่ายเป็นการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สิน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 19 |
25/05/2553 |
หลักเกณฑ์การแสดงชื่อบุคคลในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| สข/น. 20 |
31/05/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4 ) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2553
นำส่งประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การนับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| สน. 19 |
31/05/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2553
นำส่งประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การนับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| สน. 21 |
31/05/2553 |
บุคคลที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังงหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงินกองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2553
นำส่งประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การนับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง | | | |
|---|
| ทธ/น/ข. 24 |
01/06/2553 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
| | หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2553
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ | | | |
|---|
| | แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
สำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
| | วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
| ทธ. 22 |
01/06/2553 |
หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| สข. 22 |
01/06/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของกรรมการ ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของทรัสตี |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 23 |
01/06/2553 |
หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 25 |
01/06/2553 |
การซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
| | วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
| ธ.(ว) 2 |
03/06/2553 |
เรื่อง ขอเชิญส่งพนักงานเข้าร่วมอบรม |
|
|
ใช้งาน |
| กด. 9 |
03/06/2553 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| กจ. 10 |
03/06/2553 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) |
|
|
ใช้งาน |
| ทด. 26 |
04/06/2553 |
การเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 27 |
04/06/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน
ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
ใช้งาน |
| ทธ. 28 |
04/06/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ประเภทหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ ในประเทศไทย |
|
|
ใช้งาน |
| ทจ. 29 |
04/06/2553 |
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 2) |
|
|
ใช้งาน |
| น.(ว) 19 |
09/06/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
ใช้งาน |
| | คู่มือการขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบ auto approve |
|
| น.(ว) 20 |
09/06/2553 |
นำส่งประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การนับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง |
|
|
ใช้งาน |
| | ตัวอย่างการพิจารณานับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุน |
|
| น.(ว) 21 |
09/06/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 23 |
15/06/2553 |
แบบและวิธีการแจ้งหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลกรรมการและผู้บริหารของบริษัท |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบแจ้งข้อมูล คำรับรอง และคำยินยอมของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท (แบบ 35-E1) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่บริษัทเป็นผู้ขอตรวจสอบคุณสมบัติกรรมการและผู้บริหาร) (แบบ 35-E2) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือขอตรวจสอบคุณสมบัติในการเป็นกรรมการและผู้บริหาร(สำหรับกรณีการขอตรวจสอบคุณสมบัติตนเอง) (แบบ 35-E3) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
หนังสือแจ้งการมีลักษณะที่แสดงถึงการขาดความเหมาะสมที่จะได้รับความไว้วางใจเป็นกรรมการและผู้บริหารตามที่กำหนดในประกาศที่ กจ. 8/2553 (แบบ 57-E1) | | | |
|---|
| สด. 24 |
28/06/2553 |
แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย และการยื่นเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบคำขอพิจารณาลักษณะของผู้ขออนุญาต (แบบ 35-FX-1) | | | |
|---|
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบแสดงลักษณะของหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ (แบบ 35-FX-2) | | | |
|---|
| สจ. 25 |
28/06/2553 |
แบบของร่างหนังสือชี้ชวน (ฉบับที่ 6) |
|
|
ใช้งาน |
| สจ. 26 |
28/06/2553 |
การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 12) |
|
|
ใช้งาน |
| สบ. 27 |
28/06/2553 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 23) |
|
|
ใช้งาน |
| ที่ 1 |
30/06/2553 |
ประกาศนายทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เรื่อง แบบคำขอนำเงินทุนสำรองเลี้ยงชีพลูกจ้างเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
ใช้งาน |
| กธ. 11 |
15/07/2553 |
การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| | แบบรายงาน/แบบฟอร์ม
แบบ 16-4 แบบคำขอจดทะเบียนประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า | | | |
|---|
| กธ. 12 |
15/07/2553 |
การกำหนดลักษณะการกระทำที่ไม่ถือเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
ใช้งาน |
| น.(ว) 22 |
22/07/2553 |
การประเมินค่าและการสอบทานการประเมินค่าทรัพย์สินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ |
|
|
ใช้งาน |
เว็บไซต์ส่วนตัว
