ดูฉบับที่ยกเลิก
>> การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน / การควบคุมภายใน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   06/09/2556 01/04/2557
2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล)   14/08/2555 01/11/2555
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ 14/08/2555 01/11/2555
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 10/2557 การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) 03/06/2557 01/07/2557
3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   12/02/2562 16/03/2562
4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย   12/02/2546
5. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า   28/06/2567
6. หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ.(ว) 2/2556 แนวทางในการกำกับดูแลสาขาของบริษัทหลักทรัพย์   07/01/2556
7. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 21/2555 การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance   09/10/2555
  compliance manual
  

ค้นหากฎหมาย  
กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี