เธเธฒเธฃเนƒเธซเน‰เธ„เธงเธฒเธกเน€เธซเน‡เธ™เธŠเธญเธš >> ที่ปรึกษาทางการเงิน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก : ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 71/2564 เรื่อง การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ โดยบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์   29/12/2564 16/01/2565
2. รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงสำหรับการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงสำหรับผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่จำกัดขอบเขตการให้บริการไว้เฉพาะการเสนอขายหุ้นคราวด์ฟันดิง (35-FP-เพิ่มเติม)   12/04/2562 16/05/2562
3. รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (35-FP)   12/04/2562
4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2550   17/12/2550 01/01/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน 03/08/2552 01/09/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 03/08/2552 01/09/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ/ ผู้จัดการ/ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 03/08/2552 01/09/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่ที่ปรึกษาทางการเงินขอตรวจสอบคะแนนความผิดของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือรับรองประวัติกรรมการหรือบุคลากรของที่ปรึกษาทางการเงิน
5. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน   03/08/2552 01/09/2552
6. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน   03/08/2552 01/09/2552
7. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ/ ผู้จัดการ/ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน   03/08/2552 01/09/2552
8. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่ที่ปรึกษาทางการเงินขอตรวจสอบคะแนนความผิดของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน)  
9. หนังสือเวียน ที่ กลต.จ.(ว) 22/2554 การแก้ไขประกาศว่าด้วยที่ปรึกษาทางการเงินและแนวทางการพิจารณาความผิดของที่ปรึกาาทางการเงิน   30/12/2554 16/01/2555
10. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 49/2550 เรื่อง การแก้ไขประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และการปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system)   17/12/2550 01/01/2551
11. หนังสือเวียน ที่ กลต.จ.(ว) 1/2553 เรื่อง การปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system)   15/01/2553
  ระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ของที่ปรึกษาทางการเงิน