| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
   |
 | 02/05/2549 |
01/07/2549 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2549 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 89/2558 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) (ฉบับประมวล) |
|
|
| 17/12/2558 |
16/01/2559 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2564 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลสามารถเข้าทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน |
|
|
 |
22/01/2564 |
01/02/2564 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 51/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 21/2558 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
22/05/2558 |
01/10/2558 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2549 |
|
| 4. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 |
เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
|
|
| 19/07/2549 |
16/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
21/07/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
19/12/2549 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 |
|
|
|
29/01/2550 |
16/02/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) |
|
|
|
08/01/2552 |
|
| |  ภาคผนวก ก. แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
| | ภาคผนวก ข. ตัวอย่างแบบรายงานต่างๆ (ยกเลิก โดย น.(ว) 20/2549 ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2549) |
| | ภาคผนวก ค. แผนภาพแสดงบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| | การซักซ้อมประกาศเรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน |
| | ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2549 |
| | กลต.น. 677/2550 เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ สน.29/2549 |
| 5. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 |
การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
| 19/12/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ |
|
|
|
|
|
| | คำอธิบายแบบรายงานการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง |
| | คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT) |
| 6. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 21/07/2549 |
|
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 11/2549 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 06/06/2549 |
|
| 8. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2557 |
|
|
| 11/09/2557 |
01/10/2557 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF-1 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF2 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF3 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ EF4 |
|
|
|
11/09/2557 |
|
1207
