| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
   |
 | 17/01/2548 |
01/03/2548 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
| 15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
 |
01/02/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
24/10/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 87/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
24/05/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| |  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
| 05/11/2551 |
16/11/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
|
18/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 03/04/2558 |
01/06/2558 |
|  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 11/2559 |
แนวทางการอนุญาตให้ผู้จัดการกองทุนแนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนา |
|
|
|
03/06/2559 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารแนบท้าย สธ.12/2558 |
|
|
|
03/04/2558 |
01/06/2558 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2553 |
|
|
| 01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) |
|
|
|
|
16/11/2551 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
|
| 01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 16 พ.ย. 51) |
|
|
|
|
16/11/2551 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข. 11/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 31/10/2548 |
01/11/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 5/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
13/07/2549 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/
และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 25 ก.ค. 49) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 25 ก.ค. 49) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญยาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
12/11/2550 |
01/01/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
12/11/2550 |
01/01/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบล.หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ (กรณีบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารในปัจจุบันและได้เคยรับรองประวัติตามแบบ 104-2/อพ 24-2 ครบถ้วนแล้ว) (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) |
|
|
|
12/11/2550 |
01/01/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
16/11/2551 |
|
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) |
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 16/11/2551 |
|
1207
