|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 13/09/2548 |
01/11/2548 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
17/11/2548 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
06/12/2548 |
|
2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 15/09/2553 |
01/10/2553 |
3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
06/12/2548 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
17/11/2548 |
|
| สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 83/2552 |
หลักเกณฑ์การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 11/2549 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
31/03/2549 |
01/05/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 12/2549 |
เรื่อง การรายงานการตั้งและการยกเลิกการตั้งตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
31/03/2549 |
01/05/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 12/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
30/04/2547 |
|
5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 39/2554 |
การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 03/11/2554 |
16/11/2554 |
6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 17/10/2550 |
01/01/2551 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
12/11/2550 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอแจ้งแต่งตั้ง/ สิ้นสุดผู้จัดการกองทุนหรือผู้จัดการลงทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอรักษาสถานภาพการมีรายชื่อในทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
|
|
7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 06/07/2547 |
16/07/2547 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-1 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการลงทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
16/09/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-1 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการลงทุน (ยกเลิกตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2549) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-2 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการลงทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-3 รายงานวันเริ่มหรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการลงทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-4 รายงานรายชื่อผู้จัดการลงทุน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
|
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
22/07/2547 |
|
8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2547 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
06/07/2547 |
16/07/2547 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2549 |
เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
30/08/2549 |
16/09/2549 |
9. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กน.20-1 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการลงทุน (ยกเลิกตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2549) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | |
|
10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน/ ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | |
|
11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12/2553 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 24/05/2553 |
|
| รายชื่อประกาศเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23/2552 |
มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 06/08/2552 |
|
13. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 12/11/2550 |
|