| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
   |
 | 17/01/2548 |
01/03/2548 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 |
การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 18/01/2555 |
01/04/2555 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนสามารถทำได้ตามข้อ 10 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 |
|
|
|
20/12/2556 |
01/01/2557 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนตามข้อ 13 วรรคหนึ่ง และข้อ 18 วรรคหนึ่ง (1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 |
|
|
|
20/12/2556 |
01/01/2557 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนตามข้อ 18 วรรคหนึ่ง (1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 |
|
|
|
20/12/2556 |
01/01/2557 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 2/2555 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
|
|
22/02/2555 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 3/2556 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางทคนิคและปรับปรุงคุณสมบัติในการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
 |
23/12/2556 |
|
| |  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
| | แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
| 15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| | สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 |
เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 22/06/2547 |
01/07/2547 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล) |
|
|
| 21/12/2543 |
21/12/2543 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน |
|
|
|
20/02/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 21/2546 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการแจ้งข้อมูล |
|
|
|
01/10/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 2/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานอย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
20/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2545 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารหลักฐานประกอบคำขอขึ้นหรือต่ออายุทะเบียนของเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
22/11/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
18/09/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2545 |
เรื่อง ลักษณะของพฤติกรรมที่เป็นการปฏิบัติไม่ชอบของเจ้าหน้าที่การตลาดและระดับการลงโทษ |
|
|
|
15/08/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
|
|
22/03/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า |
|
|
|
03/07/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 |
เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
25/12/2543 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
06/03/2544 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 113-1 แบบคำขอขึ้นและต่อทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแจ้งการเริ่ม / หยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ / ธนาคารพาณิชย์ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ(เจ้าหน้าที่การตลาด) |
|
|
|
|
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 39/2554 |
การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ |
|
|
| 03/11/2554 |
16/11/2554 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 14/10/2552 |
01/01/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
22/10/2552 |
|
| | แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
|
| 14/10/2552 |
01/01/2553 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
|
|
05/10/2548 |
01/11/2548 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
22/10/2552 |
|
| | แนวปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
|
| 05/10/2548 |
01/11/2548 |
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 15/2548 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
|
| 21/06/2548 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
|
|
05/10/2548 |
01/11/2548 |
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 113-1 แบบคำขอขึ้นและต่อทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| |
|
| 14. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแจ้งการเริ่ม / หยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ / ธนาคารพาณิชย์ |
|
|
| |
|
| 15. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| |
|
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ(เจ้าหน้าที่การตลาด) |
|
|
| |
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2545 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารหลักฐานประกอบคำขอขึ้นหรือต่ออายุทะเบียนของเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 22/11/2547 |
|
| 18. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน |
|
|
| 20/02/2547 |
|
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 18/09/2545 |
|
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า |
|
|
| 03/07/2544 |
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 06/03/2544 |
|
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การยกเว้นเกณฑ์คุณสมบัติด้านวุฒิการศึกษาสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 06/03/2544 |
|
| 23. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 |
เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
|
| 25/12/2543 |
|
| 24. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 2/2555 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
|
| 22/02/2555 |
|
| | แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
| | แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
| 25. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 22/10/2552 |
|
| | แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 26. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 10/2549 |
การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 27/12/2549 |
|
| 27. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 10/2548 |
แจ้งการยอมรับหลักสูตรเพิ่มเติมสำหรับการขอความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
|
| 28/07/2548 |
|
| 28. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 7/2548 |
การออกประกาศเกี่ยวกับการปรับโครงสร้างผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 23/06/2548 |
|
| 29. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 16/2547 |
เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการให้คำแนะนำการลงทุนโดยนักวิเคราะห์ของบริษัทหลักทรัพย์ อันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|
|
| 25/06/2547 |
|
| 30. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
|
| 22/03/2545 |
|
1207
