>> การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกำหนดให้บริษัทจัดการ อาจเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของลูกค้าได้   30/03/2544 16/03/2544
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 15/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล   04/04/2543 20/04/2543
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล   16/07/2539
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   13/09/2548 01/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 69/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล   22/12/2547 16/12/2547
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 34/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล 30/12/2547
  ระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต
7. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/11/2548
  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ
8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 25/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 28/02/2548
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ 06/05/2548
9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ   12/07/2544 16/07/2544
10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 10/2541 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับประมวล)   10/04/2541 29/04/2541
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 33/2547 เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ   16/07/2547 01/08/2547
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 135-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็น ธพ./ บง./ บงล./ บล./ บ.ประกันชีวิต/สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 8/2545 เรื่อง คุณสมบัติของผู้รับฝากทรัพย์สินที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ แต่งตั้งให้เป็นตัวแทนในการฝากหลักทรัพย์ ของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ   13/02/2545 16/02/2545
13. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด  
14. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล  
15. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 135-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล  
16. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล  
17. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล กรณีผู้ขอรับความเห็นชอบเป็น ธพ./ บง./ บงล./ บล./ บ.ประกันชีวิต/สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ  
18. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   28/02/2548
19. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 34/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล   30/12/2547