>> หลักเกณฑ์สำหรับกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI)

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่   09/07/2555 01/08/2555
  หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 17/07/2555
2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 73/2561 หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564)   14/11/2561 16/12/2561
3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 17/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใข่รายย่อย (ประกาศยกเลิกแล้ว โดย ทน.93/2558 แต่หน้า web ค้นหารายฉบับยังเขียนว่ายังใช้งาน) (ฉบับประมวล)   11/03/2556 01/04/2556
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 5/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 3) 30/04/2557 16/05/2557
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 21/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 4) 16/06/2557 02/07/2557
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2558 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 5) 08/04/2558 16/05/2558
  ตารางอัตราส่วนการลงทุน (ทน.11/2558)
4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน   15/02/2556 01/04/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 5/2557 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายตราสารที่นับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ตามหลักเกณฑ์ Basel III 05/02/2557
5. รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ตารางอัตราส่วนการลงทุน (ทน.17-2556)   11/03/2556 01/04/2556
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 65/2561 หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7) (ยกเลิกโดยประกาศ สน.69/2564)   14/11/2561 16/12/2561
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายการประเภทของหนังสือชี้ชวนที่บริษัทจัดการสามารถยื่นต่อสำนักงาน (1.แนบท้ายประกาศ สน. 65/2561)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 123-1 : หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (แนบท้ายประกาศ สน. 65/2561)
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 28/2559 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) (ยกเลิกโดย ทน. 89/2558 และ สน. 87/2558)   21/07/2559 01/01/2560
  หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์การลงทุนของกองทุนในทรัพย์สินต่างประเทศ ภายใต้วงเงินลงทุนที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน 02/08/2559
8. หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 1/2557 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในกลุ่มประเทศอนุภูมิภาคลุ่มแม่น้ำโขง   09/05/2557 16/05/2557
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 3/2557 การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 13 ) 30/04/2557 16/05/2557
  ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 5/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 3) 30/04/2557 16/05/2557
9. หนังสือเวียน ที่ กลต.จต.(ว) 21/2556 นำส่งสำนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   03/04/2556 02/04/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2556 การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 12) 02/04/2556 02/04/2556
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2556 การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 9) 02/04/2556 02/04/2556
  ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 22/2556 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 2) (ประกาศยกเลิกแล้ว โดย ทน.93/2558 แต่หน้า web ค้นหารายฉบับยังเขียนว่ายังใช้งาน) 02/04/2556 02/04/2556
10. หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 3/2558 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   29/04/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 24/2558 การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 16) 08/04/2558 16/05/2558
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2558 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 5) 08/04/2558 16/05/2558
  เอกสารรับทราบความเสี่ยงเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนในกลุ่มประเทศ GMS
11. หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2557 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนตามหลักเกณฑ์ Basel III   20/06/2557
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 15/2557 การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 15) 16/06/2557 02/07/2557
  ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 21/2557 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง จัดการและลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (ฉบับที่ 4) 16/06/2557 02/07/2557
  รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ตารางอัตราส่วนการลงทุน (ทน.21/2557) 16/06/2557 02/07/2557