|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 35/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 13/09/2548 |
01/11/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 17/01/2548 |
01/03/2548 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/12/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2548 |
เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/11/2548 |
|
| สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/02/2548 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 10/2548 |
นำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/05/2548 |
|
5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
| 12/07/2544 |
16/07/2544 |
6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 45/2541 |
เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับที่ 3) |
|
|
| 04/11/2541 |
12/11/2541 |
7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม |
|
|
| 18/05/2535 |
|
8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 3/2544 |
เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้ที่มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับประมวล) |
|
|
| 19/03/2544 |
|
9. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ |
|
|
| |
|
10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารสอบทานความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ |
|
|
| |
|
11. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 121-1 แบบคำขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม |
|
|
| |
|
12. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรับรองประวัติการปฏิบัติตามกฎหมายของผู้ขอรับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ |
|
|
| |
|
13. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 7/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม |
|
|
| 04/03/2551 |
|
14. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2548 |
การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
| 28/02/2548 |
|
15. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2547 |
นำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|
|
| 11/03/2547 |
|