แทนอขัญาซอขวงหน >> การควบคุมความเสี่ยง

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. กฎกระทรวง กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   26/09/2539 04/10/2539
  กฎกระทรวง กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 11/08/2566 18/08/2566
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 65/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   22/12/2547 16/01/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 1/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ 12/01/2552 16/01/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 12/2552 เรื่อง แนวทางการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ (selling agent) 17/04/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 12/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 28/04/2551 01/10/2551
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง แนวทางในการจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 31/08/2550 14/09/2550
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 21/2549 เรื่อง มาตรฐานการปฏิบัติงานในการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 20/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการ 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 2/2549 เรื่อง การจัดทำและการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 08/02/2549 16/02/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 32/2548 เรื่อง การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ใช้ สธ.26/2562 แทน) 14/11/2548 01/12/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 31/2548 เรื่อง ข้อกำหนดในสัญญาตั้งตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 14/11/2548 01/12/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 8/2548 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 01/04/2548 01/05/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 6/2549 เรื่อง แนวทางในการจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ 23/03/2549 01/04/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 37/2550 เรื่อง การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการดำเนินการเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียน 22/08/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ 22/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 80/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   03/08/2552 01/09/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2552 มาตรฐานการปฏิบัติงานในการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 03/08/2552 01/09/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 1/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ 12/01/2552 16/01/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 12/2552 เรื่อง แนวทางการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ (selling agent) 17/04/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 12/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 28/04/2551 01/10/2551
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง แนวทางในการจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 31/08/2550 14/09/2550
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 20/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการ 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 2/2549 เรื่อง การจัดทำและการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 08/02/2549 16/02/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 32/2548 เรื่อง การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ใช้ สธ.26/2562 แทน) 14/11/2548 01/12/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 31/2548 เรื่อง ข้อกำหนดในสัญญาตั้งตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 14/11/2548 01/12/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 8/2548 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 01/04/2548 01/05/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 37/2550 เรื่อง การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการดำเนินการเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียน 22/08/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ 22/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553 01/02/2553
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2554 เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับแผนรองรับกรณีเหตุการณ์ที่ทำให้ลูกค้าไม่สามารถส่งคำสั่งทาง internet ได้เองตามปกติ 26/08/2554
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 3/2553 การจัดทำและการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 01/02/2553 01/02/2553
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 11/2554 หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับโลหะมีค่า 29/04/2554 01/05/2554