รปะกอบรกิจักัพ >> การจัดเก็บเอกสารหลักฐาน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. กฎกระทรวง กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   26/09/2539 04/10/2539
  กฎกระทรวง กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 11/08/2566 18/08/2566
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล)   26/09/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ 28/04/2551 01/10/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ 28/12/2549 01/01/2550
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) 22/06/2547 01/07/2547
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล) 21/12/2543 21/12/2543
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ 15/12/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) 15/12/2543 01/01/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ 22/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า 14/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ 04/05/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น 23/04/2546
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น 19/09/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ 23/09/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ 28/10/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ 17/11/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time 07/11/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 04/03/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น 22/03/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ 02/10/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) 03/07/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน 25/06/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน 26/03/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 20/02/2544
3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล)   03/08/2552 01/09/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ 28/04/2551 01/10/2551
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ 28/12/2549 01/01/2550
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ 08/05/2549 16/05/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ 15/12/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด 21/12/2543 01/01/2544
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ 15/12/2543 01/01/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 2/2554 การควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า 25/01/2554
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ 22/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 24/10/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk 30/08/2549 30/08/2549
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า 14/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ 04/05/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น 23/04/2546
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น 19/09/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ 28/10/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/05/2549
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time 07/11/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 04/03/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล 12/02/2546
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น 22/03/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ 02/10/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) 03/07/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน 25/06/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน 26/03/2544
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 20/02/2544
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ 23/09/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ 16/08/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ 17/11/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553 01/02/2553
4. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า   14/12/2548
5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า   25/12/2546
6. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์   02/10/2544