|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 26/09/2539 |
04/10/2539 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
11/08/2566 |
18/08/2566 |
2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 7/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 31/01/2543 |
19/02/2543 |
3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 2/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 04/04/2543 |
15/01/2543 |
4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการทำธุรกรรมเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายแก่บุคคลในวงจำกัด โดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 01/10/2540 |
|
5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 21/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 17/05/2540 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2543 |
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน และหลักเกณฑ์ในการรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
14/03/2543 |
03/04/2543 |
6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 08/02/2560 |
16/02/2560 |
7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 09/07/2555 |
01/08/2555 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2555 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
17/07/2555 |
|
8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 52/2545 |
เรื่อง การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 05/11/2545 |
16/11/2545 |
9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 26/09/2543 |
01/01/2544 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
08/04/2551 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
28/12/2549 |
01/01/2550 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
08/05/2549 |
16/05/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 |
เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
22/06/2547 |
01/07/2547 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
21/12/2543 |
21/12/2543 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 |
เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
10/08/2552 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
22/01/2550 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
24/10/2549 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
30/08/2549 |
30/08/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
14/12/2548 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
16/08/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
04/05/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
23/04/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
19/09/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 |
ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
23/09/2551 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
28/10/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
16/08/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
17/11/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
24/05/2549 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
25/12/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
07/11/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
04/03/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
12/02/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
12/02/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
22/03/2545 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 |
เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
02/10/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
03/07/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
25/06/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
26/03/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
20/02/2544 |
|
10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 |
การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 15/02/2556 |
01/04/2556 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 5/2557 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายตราสารที่นับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ตามหลักเกณฑ์ Basel III |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
05/02/2557 |
|
11. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2545 |
เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
13/08/2545 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ กธ/น.8/2545 |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
21/02/2545 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2545 |
เรื่อง นำส่งประกาศ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
10/04/2545 |
|
12. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
28/12/2549 |
01/01/2550 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 19/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการมอบหมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
08/05/2549 |
16/05/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
21/12/2543 |
01/01/2544 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2543 |
เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
15/12/2543 |
01/01/2544 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 2/2554 |
การควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
25/01/2554 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
08/04/2551 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
10/08/2552 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 3/2550 |
เรื่อง ซักซ้อมกรณีการให้ความร่วมมือกับธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการชำระราคาเพื่อธุรกรรมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
22/01/2550 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 48/2549 |
เรื่อง แนวทางผ่อนผันการมีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
24/10/2549 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
30/08/2549 |
30/08/2549 |
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 50/2548 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบันทึกและจัดเก็บหลักฐานในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
14/12/2548 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
16/08/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
04/05/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
23/04/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 14/2544 |
เรื่อง การอนุญาตให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์อื่น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
19/09/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
28/10/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2549 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
24/05/2549 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
25/12/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
07/11/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
04/03/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
12/02/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าถึงข้อมูลลูกค้าที่ตนไม่ได้ดูแล |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
12/02/2546 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
22/03/2545 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2544 |
เรื่อง การจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้าที่กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
02/10/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 25/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความเป็นอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
03/07/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
25/06/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 18/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
26/03/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
20/02/2544 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 |
ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
23/09/2551 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
16/08/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![ใช้งาน](images/ready_flag.png) |
17/11/2547 |
|
| ![](/images/dia_green.gif) |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 3/2553 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) |
01/02/2553 |
01/02/2553 |
13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2543 |
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน และหลักเกณฑ์ในการรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 14/03/2543 |
03/04/2543 |
14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 21/2543 |
เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฏิบัติงาน ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ |
|
![ดูเอกสาร MS Word File](/images/web_word.gif) ![ดูเอกสาร PDF Readable File](images/web_pdf_readable.png) ![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 11/10/2543 |
|
15. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2540 |
เรื่อง การประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ และการซื้อหรือมีหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน |
|
![ดูเอกสาร PDF File](/images/web_pdf_adjust.gif) |
![สิ้นผลใช้บังคับ](images/cancel_flag.png) | 13/06/2540 |
|