เธเธญเธ‡เธ—เธธเธ™เธฃเธงเธก >> การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 20/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการลงทุน หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2)   12/05/2543 16/06/2543
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2542 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการ   14/08/2542 22/09/2542
3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 49/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2)   11/10/2543 01/11/2543
4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2542 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในการลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ   09/09/2542 22/09/2542
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 126(1)-5 รายงานการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ
  คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงาน
5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 19/2545 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ และการห้ามการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เนื่องจากการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์   15/03/2545
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2545 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ 01/04/2545
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2)   14/07/2551 01/08/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน 14/07/2551
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน   19/07/2549 16/08/2549
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 21/07/2549
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ 19/12/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 29/01/2550 16/02/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) 29/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) 29/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) 08/01/2552
  ภาคผนวก ก. แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  ภาคผนวก ข. ตัวอย่างแบบรายงานต่างๆ (ยกเลิก โดย น.(ว) 20/2549 ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2549)
  ภาคผนวก ค. แผนภาพแสดงบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  การซักซ้อมประกาศเรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน
  ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2549
  กลต.น. 677/2550 เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ สน.29/2549
8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับประมวล)   19/07/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน 19/07/2549 16/08/2549
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) 14/07/2551 01/08/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) 29/01/2550
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) 08/01/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 18/2553 การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทจัดการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเอง 28/06/2553
9. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล)   23/01/2550 16/03/2550
10. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล)   23/01/2550 16/03/2550
11. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล)   23/01/2550 16/03/2550
12. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ  
13. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์  
14. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier)  
15. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer)  
16. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 20/2554 เรื่อง แนวทางขั้นต่ำในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน   23/12/2554
  คำถาม-คำตอบเกี่ยวกับหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 20/2554 ลงวันที่ 23 ธันวาคม 2554 เรื่อง แนวทางขั้นต่ำในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน
17. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade)   08/01/2552
18. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน   14/07/2551
19. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2)   15/03/2550
  ระเบียบวิธีปฏิบัติ เรื่อง ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2)
  แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
20. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง)   29/01/2550
21. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ   19/12/2549
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ
  คำอธิบายแบบรายงานการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT)
22. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   21/07/2549
23. ระเบียบวิธีปฏิบัติ ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล)   17/02/2547 01/03/2547
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2547 เรื่อง การยื่นแบบรายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 03/05/2547
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล 10/03/2547
  หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2550 นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2) 15/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-1 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-2 หนังสือแต่งตั้งผู้รับรอง (Certifier) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ EF-4 หนังสือเพิกถอนผู้รับรองหรือผู้ปฏิบัติการ (ฉบับประมวล) 23/01/2550 16/03/2550
  สรุปสาระสำคัญของระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับที่ 2)
  แบบรายงานที่ส่งสำนักงานในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์