เธเธญเธ‡เธ—เธธเธ™ >> การดำเนินงาน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5)   16/07/2551 01/08/2551
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 42/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน   03/08/2547 16/08/2547
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 44/2547 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน 03/12/2547 16/12/2547
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) 03/12/2547 16/12/2547
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน   10/06/2547 01/06/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 29/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน 06/07/2547
  หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 5/2548 การอนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่มีสาระของรายละเอียดโครงการคล้ายกับกองทุนรวมที่เคยได้รับอนุมัติแล้ว 15/02/2548
4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2556 หลักเกณฑ์เกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมและหน้าที่ของบริษัทจัดการ (ฉบับประมวล)   14/11/2556 01/12/2556
  หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 2/2556 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนในกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป 18/11/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 28/2559 การผ่อนผันข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน 09/11/2559
5. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน   15/02/2556 01/04/2556
  หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 5/2557 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายตราสารที่นับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ตามหลักเกณฑ์ Basel III 05/02/2557
6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 48/2543 เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและ แบบรายงานของบริษัทจัดการ   11/10/2543 01/11/2543
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ mpf2000 / mpf3000 / mpf4000 / mpf 5000 / mpf6000
  รูปแบบแฟ้มข้อความ
7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 16/2543 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์ และวิธีการให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุนหรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง   02/05/2543 01/06/2543
8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2559 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ   12/09/2559 01/09/2560
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2559 แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ 12/09/2559
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน (สธ.37/2559) 12/09/2559 01/09/2560
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 7 พ.ย. 2560) 12/09/2559
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำอธิบาย Cyber Resilience Assessment Framework (CRAF) 06/11/2562
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม กรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework- "CRAF") 06/11/2562
9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 32/2552 การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ 20/07/2547 01/01/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2547 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ 09/08/2547
10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 23/2548 เรื่อง วันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ประจำปี พ.ศ. 2549   25/07/2548 25/07/2548
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 34/2547 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์   20/07/2547 01/02/2548
  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ 20/07/2547 01/01/2548
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2547 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ 09/08/2547
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์   20/07/2547 01/01/2548
13. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 43/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการชักชวนลูกค้าให้เข้าทำสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   03/12/2547 16/12/2547
  หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 12/2548 การประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน 13/12/2548
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 32/2550 การซักซ้อมความเข้าใจในการให้แนะนำเกี่ยวกับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 17/07/2550 17/07/2550
14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2545 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้บริษัทจัดการ ดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปิดไม่ถูกต้อง   14/02/2545 01/03/2545
15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 31/2544 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการ ให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุน หรือราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิดไม่ถูกต้อง   14/08/2544 16/08/2544
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2543 เรื่อง การกำหนดระยะเวลาให้บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของลูกค้า ไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน   31/07/2543 26/08/2543
17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2545 เรื่อง การจัดทำงบการเงินของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ   01/03/2545
18. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 25/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 6)   07/07/2540
19. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 23/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 4)   07/07/2540
20. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 24/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 5)   07/07/2540
21. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2)   30/06/2540
22. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3)   30/06/2540
23. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 19/2540 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เป็นการชั่วคราว  
24. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 29/2557 ขอความร่วมมือตอบแบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ   09/09/2557
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (Information Security Questionnaire) 29/08/2557
25. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2548 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   06/12/2548
  สรุปสาระสำคัญของประกาศทั้ง 5 ฉบับ
26. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล   10/03/2547
  ระเบียบวิธีปฏิบัติ ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์พ.ศ. 2547 17/02/2547 01/03/2547
  คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม)
  คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล)