| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
สถานะ |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงสำหรับการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงสำหรับผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่จำกัดขอบเขตการให้บริการไว้เฉพาะการเสนอขายหุ้นคราวด์ฟันดิง (35-FP-เพิ่มเติม) |
|
   |
 | 12/04/2562 |
16/05/2562 |
| 2. |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (35-FP) |
|
|
| 12/04/2562 |
|
| 3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2550 |
|
|
| 17/12/2550 |
01/01/2551 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน |
|
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน |
|
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ/ ผู้จัดการ/ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน |
|
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่ที่ปรึกษาทางการเงินขอตรวจสอบคะแนนความผิดของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน |
|
|
 |
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
หนังสือรับรองประวัติกรรมการหรือบุคลากรของที่ปรึกษาทางการเงิน |
|
|
|
|
|
| 4. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 5. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 6. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ/ ผู้จัดการ/ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน |
|
|
| 03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 7. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่ที่ปรึกษาทางการเงินขอตรวจสอบคะแนนความผิดของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน) |
|
|
| |
|
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.จ.(ว) 22/2554 |
การแก้ไขประกาศว่าด้วยที่ปรึกษาทางการเงินและแนวทางการพิจารณาความผิดของที่ปรึกาาทางการเงิน |
|
|
| 30/12/2554 |
16/01/2555 |
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 49/2550 |
เรื่อง การแก้ไขประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และการปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
| 17/12/2550 |
01/01/2551 |
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.จ.(ว) 1/2553 |
เรื่อง การปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) |
|
|
| 15/01/2553 |
|
| |  ระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ของที่ปรึกษาทางการเงิน |
1207
