%E0%B9%80%E0%B8%98%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%92%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%83%E0%B9%80%E0%B8%99%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%8B%E0%B9%80%E0%B8%99%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%87%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%92%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%81%E0%B9%80%E0%B8%99%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%8B%E0%B9%80%E0%B8%99%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%EF%BF%BD%E0%B9%80%E0%B8%98%E0%B8%8D%E0%B9%80%E0%B8%98%EF%BF%BD >> ที่ปรึกษาทางการเงิน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร สถานะ วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงสำหรับการเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงสำหรับผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่จำกัดขอบเขตการให้บริการไว้เฉพาะการเสนอขายหุ้นคราวด์ฟันดิง (35-FP-เพิ่มเติม)   12/04/2562 16/05/2562
2. รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (35-FP)   12/04/2562
3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2550   17/12/2550 01/01/2551
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน 03/08/2552 01/09/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 03/08/2552 01/09/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ/ ผู้จัดการ/ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 03/08/2552 01/09/2552
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่ที่ปรึกษาทางการเงินขอตรวจสอบคะแนนความผิดของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน)
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือรับรองประวัติกรรมการหรือบุคลากรของที่ปรึกษาทางการเงิน
4. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน   03/08/2552 01/09/2552
5. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน   03/08/2552 01/09/2552
6. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ/ ผู้จัดการ/ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน   03/08/2552 01/09/2552
7. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูล (สำหรับกรณีที่ที่ปรึกษาทางการเงินขอตรวจสอบคะแนนความผิดของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน)  
8. หนังสือเวียน ที่ กลต.จ.(ว) 22/2554 การแก้ไขประกาศว่าด้วยที่ปรึกษาทางการเงินและแนวทางการพิจารณาความผิดของที่ปรึกาาทางการเงิน   30/12/2554 16/01/2555
9. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 49/2550 เรื่อง การแก้ไขประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และการปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system)   17/12/2550 01/01/2551
10. หนังสือเวียน ที่ กลต.จ.(ว) 1/2553 เรื่อง การปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system)   15/01/2553
  ระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ของที่ปรึกษาทางการเงิน