การประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
|- การขอใบอนุญาต / ทุนจดทะเบียน /ค่าธรรมเนียม |- |- การขอใบอนุญาต (มาตรา 90) |- |- ลักษณะที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ |- |- ทุนจดทะเบียน (มาตรา 96) |- |- การเพิกถอนใบอนุญาต (มาตรา 147) |- |- การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(1)) |- |- ค่าธรรมเนียม (มาตรา 14, 19) |- การประกอบธุรกิจ |- |- แนวทางการแสดงความพร้อมเพื่อขอเริ่มประกอบธุรกิจ |- |- การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (มาตรา 113) |- |- การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศและหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ |- |- การขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์ครอบครอง (มาตรา 98(5)) |- |- การทำความรู้จักลูกค้า |- |- การจัดเก็บเอกสารหลักฐาน |- |- การควบคุมความเสี่ยง |- |- การขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ |- |- การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน / การควบคุมภายใน |- |- การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |- การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (มาตรา 102) |- การดูแลทรัพย์สินของลูกค้า (มาตรา 98(3)) |- การแยกและจัดการทรัพย์สินของลูกค้าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ (มาตรา 111/1)

การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (สำหรับนายหน้าฯ / ค้า / จัดจำหน่าย)
|- เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NCR) (มาตรา 97) |- ผู้บริหาร / บุคลากร |- |- การให้ความเห็นชอบและคุณสมบัติ (มาตรา 103, 104) |- ผู้ถือหุ้น |- |- การขอรับใบอนุญาตและคุณสมบัติ (มาตรา 90, 91) |- คณะกรรมการตรวจสอบ (มาตรา 89/25/113) |- การดำเนินการธุรกิจอื่นที่เกี่ยวข้อง |- |- การซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มาตรา 98(4)) |- |- การประกอบธุรกิจอื่น (มาตรา 98(8)) |- |- การเป็นตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 100) |- การดำเนินการภายในของบริษัทหลักทรัพย์ |- |- การลงทุนของพอร์ตบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(7)) |- |- การรับคำสั่งนอกสถานที่ (มาตรา 98(6)) |- |- การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) |- |- การทำสัญญาร่วมบริหาร /สัญญาอื่นๆ |- ผู้สอบบัญชี |- |- การให้ความเห็นชอบ (มาตรา 106) |- การบันทึกบัญชีและงบการเงิน (มาตรา 105, 106) |- การรายงาน (มาตรา 109) |- การเปิดเผยข้อมูล |- |- การโฆษณา (มาตรา 98(10)) |- |- การเปิดเผยข้อมูลของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 108) |- สำนักงานสาขา / สำนักงานผู้แทน (มาตรา 92, 93) |- |- สำนักงานสาขา |- |- การจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ (มาตรา 93) |- การรับเรื่องร้องเรียน |- การป้องกันการฟอกเงิน |- ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ |- การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (BCM) |- อนุญาโตตุลาการ |- การยื่นอุทธรณ์ |- อื่นๆ |- |- วันหยุดทำการ (มาตรา 110) |- |- การแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและหลักทรัพย์ และการควบรวม (มาตรา 90) |- |- องค์กรที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ (มาตรา 230) |- |- อื่นๆ