| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2554 |
การขายอีทีเอฟและหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของอีทีเอฟโดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง (5625) |
|
 |
10/05/2554 |
01/06/2554 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2553 |
การขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศโดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง (5347) |
|
|
27/04/2553 |
16/05/2553 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 47/2552 |
การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง (4794) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 44/2552 |
เหตุจำเป็นในการยืมหลักทรัพย์ |
|
|
 |
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 6/2553 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายชอร์ตหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ |
|
|
|
26/02/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 27/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายชอร์ตและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker) ของบริษัทหลักทรัพย์ และการจัดการทรัพย์สินลูกค้าเมื่อเกิด internal short |
|
|
|
04/09/2558 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 48/2552 |
การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง ด้วยการซื้อหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ (4796) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |