| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (10084) |
|
 
 |
06/09/2556 |
01/04/2557 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
 |
07/04/2558 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ |
|
|
 |
|
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6085) |
|
|
06/09/2556 |
01/04/2557 |
| 3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (7994) |
|
|
12/02/2562 |
16/03/2562 |
| 4. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 35/2544 |
เรื่อง ลักษณะการกระทำทุจริตของเจ้าหน้าที่การตลาดและข้อเสนอแนะ (467) |
|
|
19/10/2544 |
|
| 5. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1/2546 |
เรื่อง การซื้อและขายคืนหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ (2794) |
|
|
17/01/2546 |
|
| 6. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 59/2566 |
คู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9998) |
|
|
20/12/2566 |
|
| |  คู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ |
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2547 |
เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของลูกค้า (2896) |
|
|
18/03/2547 |
|
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 |
เรื่อง ข้อเสนอของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า (2898) |
|
|
27/02/2547 |
|
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ (2908) |
|
|
19/07/2543 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ (3366) |
|
|
28/10/2547 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 15/2556 |
เรื่อง จัดส่งแบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (5994) |
|
|
18/03/2556 |
|
| | แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ)
ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ |