| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (9601) |
|
 
 |
28/09/2565 |
01/07/2566 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
 |
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (แบบรายงานผล IT Audit) [รอบปี 2567] |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| 2. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565 |
แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (9603) |
|
|
28/09/2565 |
01/07/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศที่ นป. 7/2565 |
|
|
|
|
|
| 3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2559 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ (7039) |
|
|
12/09/2559 |
01/09/2560 |
| 4. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 35/2545 |
เรื่อง การทบทวนแนวทางการพิจารณาลักษณะบริการของผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์ (service providers) (2892) |
|
|
19/12/2545 |
|
| |  แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line (ฉบับที่ 2) |
| 5. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|
| 6. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 32/2545 |
เรื่อง แนวทางในการกำกับดูแลด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (2893) |
|
|
26/11/2545 |
|
| | แนวทางการกำกับดูแลด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ |
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2543 |
เรื่อง แนวทางในการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line (2894) |
|
|
04/12/2543 |
|
| | แนวทางในการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line |
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ.(ว) 31/2556 |
กำชับให้เพิ่มความระมัดระวังในการควบคุมดูแลมิให้บุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขาย (6078) |
|
|
30/07/2556 |
|
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 9/2559 |
ขอความร่วมมือตอบแบบสำรวจภาพรวมด้านการบริหารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) (6936) |
|
|
04/05/2559 |
|