รปะกอบรกิจักัพ (ับหน / / ัดหน) >> การป้องกันการฟอกเงิน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 28/2544 เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังในการถูกใช้เป็นช่องทางกระทำความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงิน  (2913) 13/09/2544 2. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 23/2557 การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย  (6330) 08/08/2557 3. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2543 เรื่อง การประกาศใช้บังคับกฎกระทรวง ระเบียบ และประกาศฯ  (2917) 16/10/2543 4. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 7/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการผ่อนผันกรณีที่ไม่มีผู้จัดการสำนักงานสาขา  (2931) 28/03/2546 6. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 21/2544 เรื่อง ข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน  (3040) 29/11/2544 7. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2548 เรื่อง ขอความร่วมมือปฏิบัติตามข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ  (3692) 24/08/2548 8. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2545 เรื่อง องค์กรก่อการร้ายต่างชาติ และข้อมติคณะรัฐมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน  (3693) 05/03/2545 9. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ/น.(ว) 37/2549 เรื่อง การเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างหลักการของประกาศสำนักงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการฟอกเงินและการให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และซักซ้อมการเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล  (3926) 15/08/2549    เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เรื่อง มาตรการป้องกันการใช้ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย 10. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ/น.(ว) 47/2549 เรื่อง มาตรการป้องกันการฟอกเงินและการให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย  (3997) 09/10/2549    หลักการ ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. เรื่อง มาตรการป้องกันการใช้ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย    กำหนดการสัมมนา