รปะกอบรกิจักัพ (ับหน / / ัดหน) >> การรับเรื่องร้องเรียน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (6085) 06/09/2556 01/04/2557 2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (6324) 06/09/2556 01/04/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 06/09/2556 01/04/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2557 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 03/06/2557 01/07/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 13/07/2558 16/09/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 13/08/2558 16/09/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) 17/01/2560 16/02/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) 09/02/2560 16/02/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) 14/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) 20/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 17/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) 09/04/2562 01/05/2562 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) 25/09/2562 01/07/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) 18/12/2562 16/01/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 26/2563 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) 26/03/2563 27/03/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) 04/12/2563 16/01/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 77/2564 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15) 29/12/2564 16/01/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2565 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16) 28/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2567 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) 21/03/2567 01/04/2567   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2563 การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฎิบัติงานในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช้ตราสารแห่งหนี้ 12/10/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 12/02/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) 03/08/2560 01/09/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 01/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) 07/04/2558 01/10/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ 03/06/2557 01/07/2557   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2558 16/09/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 10/10/2557 01/01/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558 16/05/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า 07/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2564 การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) 01/06/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2560 โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) 23/05/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 09/04/2562 01/01/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 8/2562 แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ 08/05/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 16/2564 การเตรียมความพร้อมเพื่อการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 07/05/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 33/2563 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond) 22/06/2563   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2556   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/01/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายสำหรับการลงทุนในกองทุนรวมตามโครงการสานฝันเริ่มด้วยพันบาท 19/03/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 11/2557 การให้ความเห็นชอบแนวทางของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยและสมาคมบริษัทจัดการลงทุน 08/04/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund 20/06/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจในกรณีที่ไม่มีผู้แนะนำการลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา 19/03/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย 02/04/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่ 10/07/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 25/2558 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 19/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558 ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน 13/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 31/2558 ขอให้ระมัดระวังในการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท 19/10/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 6/2559 การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 11/03/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 18/2559 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ของสัมมนาคุณและการสนับสนุนค่าใช้จ่ายแก่คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 03/08/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 21/2559 ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 28/09/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 37/2559 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ 21/12/2559   หนังสือเวียน นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 23/06/2560 01/07/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน 05/05/2560   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน 09/08/2560 01/09/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2560 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 05/10/2560 05/10/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี 27/12/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ   หนังสือเวียน แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) 18/11/2562   หนังสือเวียน นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) 18/11/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 23/12/2563 01/01/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบฟอร์มสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (บุคคลธรรมดา) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) 20/08/2563 01/07/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบฟอร์มมาตราฐานสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (นิติบุคคล) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) 20/08/2563 01/07/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 26/12/2562 01/01/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 4/2564 ขอให้ร่วมมือดำเนินการตามรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการเงินของคนพิการ 03/03/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่นำมาให้บริการจัดจำหน่าย 08/09/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 07/05/2563 01/01/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2561 แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 27/06/2561 01/10/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2560 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ยกเลิกภาคผนวก ใช้ภาคผนวกแนบท้าย นป. 2/2566 แทน) 09/02/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 27/06/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2565 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) 28/09/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2565) 28/09/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 43/2565 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล 11/10/2565 16/11/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2561 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ 25/06/2561 16/07/2561   หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 20/2567 นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ 29/03/2567 01/04/2567   หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 1/2567 นำส่ง Q&A เกี่ยวกับหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ 08/05/2567 08/05/2567   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า 28/06/2567 3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (9252) 12/02/2562 16/03/2563 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 12/02/2562 16/03/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 53/2563 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 28/08/2563 01/10/2563 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 13/12/2564 01/01/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2562 แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 09/04/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2564 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม 13/12/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก : แนวทางปฎิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม (แนบท้ายประกาศ นป. 3/2564) 13/12/2564   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 13/2564 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม 16/12/2564 01/01/2565 4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับประมวล)  (8828) 09/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า 09/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับที่ 2) 02/02/2564 16/02/2564