| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (157) |
109 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 12/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (8928) |
|
 |
19/04/2564 |
16/05/2564 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก : รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (แนบประกาศ กธ. 12/2564) |
|
|
 |
19/04/2564 |
16/05/2564 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 29/2567 |
หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (มีผล 1 ธ.ค. 67) (10382) |
|
|
06/09/2567 |
01/12/2567 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (8929) |
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
|
 |
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : รายการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลหรือการจัดส่งรายงานต่อสานักงาน (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : รายการยกเลิกการขออนุญาตหรือแจ้ง (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2562 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการสำหรับการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ให้บริการผ่านสาขาเฉพาะออนไลน์ (8342) |
|
|
18/12/2562 |
16/01/2563 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 |
หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (4831) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 8/2560 |
การรายงานผลการขายตราสารหนี้ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
10/02/2560 |
16/02/2560 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 8/2551 |
เรื่อง การรายงานการลงทุนในทรัพย์สินต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
12/03/2551 |
14/03/2551 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 50/2559 |
แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตารางแบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 2 |
|
 |
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานฐานะการเงิน (แบบ บ.ล. 2) |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตาราง บ.ล. 2/1 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (แบบ บ.ล. 2/1) |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 9 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการทำธุรกรรม (Activities Report) |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 8 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานทรัพย์สินลูกค้า |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 29/2567 |
แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผล 1 ธ.ค. 67) (10381) |
|
|
06/09/2567 |
01/12/2567 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตารางรายละเอียดแบบรายงานฐานะการเงิน รายงานผลการดำเนินงาน รายงานการทำธุรกรรม และรายงานทรัพย์สินของลูกค้า (แนบท้ายประกาศ สธ. 29/2567) (มีผล 1 ธ.ค. 67) |
|
|
|
06/09/2567 |
01/12/2567 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 9 (มีผล 1 ธ.ค. 67) |
|
|
|
06/09/2567 |
01/12/2567 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการทำธุรกรรม (Activities Report) (มีผล 1 ธ.ค. 67) |
|
|
|
06/09/2567 |
01/12/2567 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 10 (มีผล 1 ธ.ค. 67) |
|
|
|
|
01/12/2567 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 10 (interim) (มีผล 1 ธ.ค. 67) |
|
|
|
|
01/12/2567 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 21/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (8930) |
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (แนบท้ายประกาศ สธ. 21/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : รายการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลหรือการจัดส่งรายงานต่อสำนักงาน (แนบท้ายประกาศ สธ. 21/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : รายการยกเลิกการขออนุญาตหรือแจ้ง (แนบท้ายประกาศ สธ. 21/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 71/2563 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรายงานเงินลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ตามวงเงินจัดสรร (8714) |
|
|
23/11/2563 |
01/01/2564 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 72/2563 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวงเงินจัดสรร (8715) |
|
|
23/11/2563 |
01/01/2564 |
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 50/2559 |
แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (8297) |
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 50/2559 |
แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 60/2562 |
แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
22/11/2562 |
01/01/2563 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตารางแบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 2 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานฐานะการเงิน (แบบ บ.ล. 2) |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตาราง บ.ล. 2/1 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (แบบ บ.ล. 2/1) |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 9 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการทำธุรกรรม (Activities Report) |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บ.ล. 8 |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานทรัพย์สินลูกค้า |
|
|
|
01/12/2559 |
01/01/2560 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คู่มือการจัดทำเท็กซ์ไฟล์เพื่อนำส่งผ่านระบบ One For All Reporting System (OFAR) |
|
|
|
09/10/2563 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 30/2559 |
การจัดส่งรายงานสถานะรายวัน (7112) |
|
|
30/11/2559 |
30/11/2559 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายงานสถานะรายวัน |
|
|
|
30/11/2559 |
30/11/2559 |
| 13. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2547 |
เรื่อง นำส่งหนังสือสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทย (2835) |
|
|
20/05/2547 |
|
| 14. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|
| 15. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2547 |
เรื่อง การรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่มีการลงลายมือชื่อดิจิทัล (2842)
https://capital.sec.or.th/ssl_client/bl/bl_menu.php |
|
|
22/07/2547 |
|
| 16. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 10/2543 |
เรื่อง ซักซ้อมการปฏิบัติในการจัดทำรายงานฐานะการเงินและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (3023) |
|
|
10/05/2543 |
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 13/2563 |
การผ่อนผันและการประกาศการนำส่งงบการเงินงวดประจำปีบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจ เนื่องจากการแพร่ระบาดของโรคติดเชื่อไวรัสโคโรนา 2019 (COVID 2019) (8481) |
|
|
01/04/2563 |
|
| 18. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2543 |
การยื่นแบบรายงานให้สำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด (4447) |
|
|
29/12/2543 |
|
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 46/2556 |
จัดส่งแบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (6175) |
|
|
23/12/2556 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
23/12/2556 |
|
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 25/2557 |
ขอความร่วมมือในการรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6334) |
|
|
29/08/2557 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการติดตามสถานะของบริษัทเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ
สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
|