รปะกอบรกิจักัพ (ับหน / / ัดหน) >> การทำสัญญาร่วมบริหาร /สัญญาอื่นๆ

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 9/2541 เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์  (1260) 20/07/2541 25/07/2541
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-5 แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2541 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 17/08/2541
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ 26/09/2543
  หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำสัญญาต่าง ๆ 05/01/2544
2. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567