รปะกอบรกิจักัพ (ับหน / / ัดหน) >> การดำเนินการภายในของบริษัทหลักทรัพย์

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  (200) 98 12/03/2535 16/05/2535 2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2561 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ  (7820) 01/10/2561 16/11/2561   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 28/2561 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (Outsource) 12/11/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2561 ประเทศที่มีมาตรการกำกับดูแลการจัดการลงทุนที่เป็นที่ยอมรับของสำนักงาน 12/11/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (Outsource) 12/11/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 51/2561 การมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ 01/10/2561 16/11/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 40/2560 การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการการจัดการข้อมูลการชำระเงินในการซื้อขายหลักทรัพย์ 01/08/2560 01/09/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 55/2559 การขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน 21/12/2559 16/01/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.กน(ว) 33/2559 การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน 09/12/2559   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) 10/01/2560 3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (6085) 06/09/2556 01/04/2557 4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ  (6497) 07/04/2558 16/05/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานการซื้อและขายหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของตนเอง ตามข้อ 12(1) ของประกาศ Prop Trade 07/04/2558   หนังสือเวียน เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 22/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/03/2562 16/03/2562 5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (6611) 10/10/2557 01/01/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 10/11/2557 01/01/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 34/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 12/06/2558 16/07/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 51/2559 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 01/12/2559 01/01/2560 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 3/2560 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 09/02/2560 16/02/2560 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 13/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) 12/02/2562 16/03/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 33/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) 12/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 69/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) 18/12/2562 01/04/2563 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 5/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) 12/01/2564 01/02/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) 15/01/2564 16/02/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 39/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) 11/06/2564 01/07/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) 06/08/2564 01/09/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 76/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) 29/12/2564 16/01/2565 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 37/2565 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) 28/09/2565 01/10/2565 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 4/2566 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) 29/03/2566 16/04/2566   หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย 28/04/2560   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1_สรุปสาระส าคัญของประกาศเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย (กลต.นจ.(ว)17/2560) 28/04/2560   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2_ตัวอย่างแบบมาตรฐานในการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน( suitabilitytest) (กลต.นจ.(ว)17_2560) 28/04/2560   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 3_ตัวอย่างแบบฟอร์มการประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน 28/04/2560   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 4 การใช้ผลสอบเดิมเพื่อขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตามหลักเกณฑ์ใหม่ (กลต.นจ.17/2560) 28/04/2560   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (Basel III และ IC bond) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (hybrid bond) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (perpetual bond) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (Structure Note) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (unrated+non investment grade bond) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (กอง ที่ไม่ track spot) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (กองเน้นลง unreated) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรับทราบความเสี่ยง (ตราสารหนี้ด้อยสิทธิคล้ายทุน: subordinated perpetual bond) 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (subordinated perpetual bond) (ฉบับปรับปรุง) 15/01/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เฉลยแบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับ subordinated perpetual bond (“หุ้นกู้ด้อยสิทธิฯ”) (ฉบับปรับปรุง) 15/01/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 เพื่อการนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทประกันภัย (Basel III tier I และ IC Bond tier I) 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เฉลยแบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุนเกี่ยวกับ Basel III tier I และ IC Bond tier I 16/04/2566 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการจัดให้มีกระบวนการให้ลูกค้ารับทราบความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/04/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งความประสงค์ขอรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 06/08/2564 01/09/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ สธ. 13/2562) (ยกเลิก) 12/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ 06/08/2564 01/09/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สาระสำคัญของคำเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหุ้นของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ (LiVEx)   หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 2/2566 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 04/04/2566 16/04/2566   หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 2/2564 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลตราสารหนี้ด้อยสิทธิคล้ายทุน (subordinated perpetual bond) 08/02/2564 08/02/2564 6. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า  (10285) 28/06/2567