| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (158) |
100 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 13/2540 |
เรื่อง การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อหาลูกค้าในต่างประเทศหรือส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ (2556) |
|
 |
18/04/2540 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 83/2540 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อหาลูกค้าในต่างประเทศ หรือส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ |
|
|
 |
22/05/2540 |
|
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 1/2561 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (7486) |
|
|
04/01/2561 |
01/02/2561 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 42/2556 |
การแต่งตั้งให้บุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6109) |
|
|
02/10/2556 |
01/04/2557 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 29/2556 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
 |
02/10/2556 |
01/04/2557 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 56/2564 |
การยกเลิกประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้ง บุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของตัวแทน ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
|
20/09/2564 |
01/10/2564 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 83/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 35/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) (6332) |
|
|
14/09/2553 |
01/10/2553 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 35/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
14/09/2553 |
01/10/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 24/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
21/07/2557 |
16/08/2557 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 54/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) (7000) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 54/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2559 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
15/06/2559 |
16/07/2559 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 3/2547 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
22/01/2547 |
22/01/2547 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2548 |
ซักซ้อมการปฏิบัติงานของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
25/02/2548 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2546 |
เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
14/11/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 11/2545 |
เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
22/03/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 37/2544 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
29/10/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 35/2544 |
เรื่อง ลักษณะการกระทำทุจริตของเจ้าหน้าที่การตลาดและข้อเสนอแนะ |
|
|
|
19/10/2544 |
|
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 2/2561 |
การอนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (7488) |
|
|
04/01/2561 |
01/02/2561 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 24/2559 |
การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ (6978) |
|
|
15/06/2559 |
16/07/2559 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 29/2556 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (6725) |
|
|
02/10/2556 |
01/04/2557 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 29/2556 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
02/10/2556 |
01/04/2557 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 47/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
10/07/2558 |
20/07/2558 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
11/04/2559 |
16/05/2559 |
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2544 |
เรื่อง การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ (2807) |
|
|
29/03/2544 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 3/2562 |
ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ (7988) |
|
|
12/02/2562 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|