| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 24/2565 |
การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ในกรณีการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน และการให้คำปรึกษาหรือการให้บริการงานสนับสนุนแก่บริษัทอื่น (9592) |
|
 |
29/09/2565 |
01/10/2565 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 66/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการให้บริการเกี่ยวกับตราสารหนี้ แก่ลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (9210) |
|
|
19/11/2564 |
01/12/2564 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานธุรกรรมและบัญชีฝากหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ BIR (10DayReport) (แนบท้าย ทธ. 66/2564) |
|
 |
 |
22/12/2564 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานผลการเปิดบัญชี SSA และลงทะเบียนแสดงตัวตนของ UBO (10DayResult) (แนบท้าย ทธ. 66/2564) |
|
|
|
22/12/2564 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
Example 1 ตัวอย่างวิธีการกรอกข้อมูลในแบบ 10DayReport และแบบ 10 DayResult (แนบท้าย ทธ. 66/2564) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
Example 2 ตัวอย่างวิธีการกรอกข้อมูลในแบบ 10DayReport และแบบ 10 DayResult (แนบท้าย ทธ. 66/2564) |
|
|
|
22/12/2564 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 42/2556 |
การแต่งตั้งให้บุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6109) |
|
|
02/10/2556 |
01/04/2557 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 29/2556 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
02/10/2556 |
01/04/2557 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 56/2564 |
การยกเลิกประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้ง บุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของตัวแทน ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
|
20/09/2564 |
01/10/2564 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 83/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม |
|
|
 |
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ (5368) |
|
|
01/06/2553 |
16/06/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
09/06/2553 |
|
| |  แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
สำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
| | วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552 (4721) |
|
|
01/07/2552 |
01/07/2552 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 40/2565 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ (9593) |
|
|
29/09/2565 |
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 11/2546 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์(ข้อ 4 ถูกยกเลิก และใช้ ทธ. 24/2565 แทน) (714) |
|
|
07/10/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 |
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง |
|
|
|
11/01/2561 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2547 |
เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่นในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน |
|
|
|
19/04/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98 (8) |
|
|
|
16/10/2546 |
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข/ธ/น. 15/2546 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ (718) |
|
|
26/12/2546 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|