Business Operation Rules >> การให้ความเห็นชอบและคุณสมบัติ (มาตรา 103, 104)

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. กฎกระทรวง กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   26/09/2539 04/10/2539
  กฎกระทรวง กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 11/08/2566 18/08/2566
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 62/2543 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหาร ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)   23/11/2543 07/12/2543
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 13/2542 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์   12/06/2542
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 11/2538 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3)   22/06/2538
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 7/2537 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)   09/03/2537
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์   18/05/2535
7. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   17/01/2548 01/03/2548
8. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548
9. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน (ฉบับประมวล)   18/01/2555 01/04/2555
  หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 3/2556 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางทคนิคและปรับปรุงคุณสมบัติในการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน 23/12/2556
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
  แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน
10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน   15/09/2553 01/10/2553
11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552
12. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   03/08/2552 01/09/2552
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553
13. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์   05/11/2551 16/11/2551
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร 18/11/2551
  แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้
  แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 14/2542 เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็น ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   02/07/2542 05/08/2542
15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 12/2542 เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   05/10/2542
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง วิธีปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2537   07/01/2537
17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ   03/06/2557 01/07/2557
18. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2553   01/02/2553 01/02/2553
  หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ 01/02/2553
19. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์   28/12/2549 01/01/2550
20. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   08/04/2548 01/05/2548
  แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
21. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2542 เรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics)   17/02/2542
22. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-3 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์  
23. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์  
24. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-5 แบบคำขอเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน  
25. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2542 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   04/11/2542
26. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 18/2538 เรื่อง แบบหนังสือขอทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น   19/09/2538
27. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2544 เรื่อง การขอตรวจสอบข้อมูลของบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร   22/02/2544
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอตรวจสอบข้อมูลบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 103-1 รายการข้อมูลที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะขอตรวจสอบ
  แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแสดงความยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคล