| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
กฎกระทรวง  |
กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
 |
26/09/2539 |
04/10/2539 |
| |  |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 |
|
|
 |
11/08/2566 |
18/08/2566 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 62/2543 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหาร ของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
 
|
23/11/2543 |
07/12/2543 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 13/2542 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
12/06/2542 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 11/2538 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
22/06/2538 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 7/2537 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
09/03/2537 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
18/05/2535 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 |
การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
18/01/2555 |
01/04/2555 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 3/2556 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางทคนิคและปรับปรุงคุณสมบัติในการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
|
23/12/2556 |
|
| |  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
| | แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
05/11/2551 |
16/11/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
|
18/11/2551 |
|
| | แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 14/2542 |
เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็น ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
02/07/2542 |
05/08/2542 |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 12/2542 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
05/10/2542 |
|
| 16. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง วิธีปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2537 |
|
|
07/01/2537 |
|
| 17. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 |
หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| 18. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| 19. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
28/12/2549 |
01/01/2550 |
| 20. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
08/04/2548 |
01/05/2548 |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 21. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2542 |
เรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) |
|
|
17/02/2542 |
|
| 22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 23. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 24. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-5 แบบคำขอเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน |
|
|
|
|
| 25. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2542 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
04/11/2542 |
|
| 26. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 18/2538 |
เรื่อง แบบหนังสือขอทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น |
|
|
19/09/2538 |
|
| 27. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2544 |
เรื่อง การขอตรวจสอบข้อมูลของบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร |
|
|
22/02/2544 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอตรวจสอบข้อมูลบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103-1 รายการข้อมูลที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะขอตรวจสอบ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแสดงความยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|