| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (208) |
103 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (235) |
104 |
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 31/2563 |
การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการดำเนินการเกี่ยวกับการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโควิด-19 (8483) |
|
 |
17/04/2563 |
01/05/2563 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) (6727) |
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
 |
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 63/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 81/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 11/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
27/04/2559 |
16/05/2559 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 49/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
14/12/2559 |
16/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 5/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
09/02/2560 |
01/01/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) |
|
|
|
30/08/2560 |
01/10/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 27/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
26/02/2561 |
16/03/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 46/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
05/07/2561 |
16/07/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 70/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 27/2563 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 11) |
|
|
|
26/03/2563 |
07/03/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 56/2563 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 12) |
|
|
|
26/08/2563 |
16/09/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 14/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 13) |
|
|
|
29/01/2564 |
01/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 15/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 14) |
|
|
|
04/03/2564 |
16/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) |
|
|
|
12/11/2564 |
01/01/2565 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 4/2566 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 17) |
|
|
|
22/03/2566 |
16/04/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 18/2567 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 18) |
|
|
|
16/05/2567 |
01/09/2567 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สลธ. 8/2557 |
การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ตารางคุณสมบัติของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 15/2564) |
|
|
|
04/03/2564 |
16/03/2564 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 64/2564) |
|
|
|
12/11/2564 |
01/01/2565 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) |
|
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 |
แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
01/04/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย |
|
|
|
28/04/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 |
ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
12/02/2561 |
01/03/2561 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
 |
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 3/2562 |
ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ |
|
|
|
12/02/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 15/2562 |
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับบทบาทและความคาดหวังในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
31/07/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 2/2567 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
17/05/2567 |
01/09/2567 |
| |  เอกสารประกอบการบรรยาย หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 7/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่น (5277) |
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
|
18/11/2551 |
|
| | แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สม. 62/2561 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 52) (7891) |
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นธ.(ว) 3/2561 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือให้คำแนะนำการลงทุนโดยบุคลากรจากต่างประเทศ ภายใต้โครงการ ASEAN Professional Mobility |
|
|
|
09/11/2561 |
|
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สม. 53/2559 |
การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 44) (7111) |
|
|
14/12/2559 |
16/01/2560 |
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ (6724) |
|
|
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 2/2542 |
เรื่อง การขอความเห็นชอบ และการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งเกิดจากการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุน และธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ลูก (115) |
|
|
17/02/2542 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 28/2553 |
การแต่งตั้งผู้แทนกระทรวงการคลังดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์ (5469) |
|
|
15/09/2553 |
15/09/2553 |
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2543 |
เรื่อง การเปิดเผยกรณีผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์กระทำการทุจริตยักยอกหุ้นของลูกค้า (2811) |
|
|
10/07/2543 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ (2908) |
|
|
19/07/2543 |
|
| 13. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|