รปะกอบรกิจัดหนักัพ >> การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ประเภท
เรื่อง
มาตรา
ดูเอกสาร
วันที่ลงนาม
วันที่มีผลใช้บังคับ
1.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6085)
06/09/2556
01/04/2557
2.
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (10088)
06/09/2556
01/04/2557
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560
การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors)
03/08/2560
01/09/2560
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล)
07/04/2558
01/10/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล)
07/04/2558
16/05/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า
07/04/2558
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์
20/02/2562
16/02/2562
3.
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน (2983)
25/06/2544