|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 34/2556 |
การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (6085) |
|
|
06/09/2556 |
01/04/2557 |
2. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (10084) |
|
|
06/09/2556 |
01/04/2557 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
07/04/2558 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ |
|
|
|
|
|
3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (7994) |
|
|
12/02/2562 |
16/03/2562 |
4. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ (2908) |
|
|
19/07/2543 |
|
5. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 59/2566 |
คู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9998) |
|
|
20/12/2566 |
|
| คู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ |