| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
กฎกระทรวง  |
กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
|
 |
26/09/2539 |
04/10/2539 |
| |  |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566 |
|
|
 |
11/08/2566 |
18/08/2566 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 44/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
 
|
17/11/2544 |
19/11/2544 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 38/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
19/10/2544 |
22/10/2544 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 61/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงาน ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
23/11/2543 |
01/01/2544 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 11/2537 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
05/07/2537 |
08/07/2537 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 8/2542 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
05/04/2542 |
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 19/2541 |
เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจำนวนที่จัดจำหน่าย (ฉบับประมวล) |
|
|
03/06/2541 |
|
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 44/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
31/12/2540 |
|
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการทำธุรกรรมเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายแก่บุคคลในวงจำกัด โดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
01/10/2540 |
|
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2540 |
เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
23/01/2540 |
|
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
08/02/2560 |
16/02/2560 |
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 9/2555 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
|
09/07/2555 |
01/08/2555 |
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 24/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
25/10/2549 |
16/11/2549 |
| 14. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 11/2549 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
02/05/2549 |
16/05/2549 |
| 15. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 60/2547 |
เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจำนวนที่จัดจำหน่าย |
|
|
29/11/2547 |
16/12/2547 |
| 16. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 14/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
11/07/2546 |
01/08/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2546 |
เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/07/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2545 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/06/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2545 |
เรื่อง การรายงานผลการจัดสรรหลักทรัพย์ของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 38/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำหน้าที่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์และตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
08/11/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 21/2545 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการใช้ชื่อบุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน |
|
|
|
06/06/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2548 |
ซักซ้อมการปฏิบัติงานของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| 17. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 52/2545 |
เรื่อง การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
05/11/2545 |
16/11/2545 |
| 18. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 16/2540 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจำหน่ายตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์โดยบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
18/04/2540 |
01/11/2540 |
| 19. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 37/2544 |
เรื่อง การจอง การจัดจำหน่าย และการจัดสรรหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ (ฉบับประมวล) |
35 |
|
19/10/2544 |
22/10/2544 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายชื่อผู้ที่ได้รับการจัดสรรที่มีมูลค่าตั้งแต่หนึ่งล้านบาทขึ้นไปจากส่วนที่แบ่งไว้สำหรับผู้มีอุปการคุณ (แบบ 35-IPO-1M) |
|
|
|
|
|
| 20. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 5/2556 |
การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน |
|
|
15/02/2556 |
01/04/2556 |
| 21. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 |
การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 22. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 2/2554 |
การควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า |
|
|
|
25/01/2554 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน |
|
|
|
08/04/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า |
|
|
|
10/08/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk |
|
|
|
30/08/2549 |
30/08/2549 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 34/2547 |
เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการตรวจสอบการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |
|
|
|
04/05/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2546 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้ชำระเงินจากบัญชีเงินสด ไปยังบัญชีมาร์จิ้น |
|
|
|
23/04/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ |
|
|
|
28/10/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 23/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time |
|
|
|
07/11/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า |
|
|
|
04/03/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฏหมาย |
|
|
|
12/02/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ออกจากกัน |
|
|
|
25/06/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 46/2551 |
ขอความร่วมมือในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|
|
|
23/09/2551 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ |
|
|
|
16/08/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/11/2547 |
|
| 23. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 70/2552 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2548 |
ซักซ้อมการปฏิบัติงานของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2546 |
เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
31/07/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2545 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/06/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2545 |
เรื่อง การรายงานผลการจัดสรรหลักทรัพย์ของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
21/02/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 38/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำหน้าที่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์และตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
|
|
08/11/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 21/2545 |
เรื่อง ขอความร่วมมือในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการใช้ชื่อบุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน |
|
|
|
06/06/2545 |
|
| 24. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 12/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
31/01/2555 |
01/04/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 28/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
18/05/2555 |
01/07/2555 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 8/2555 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
28/05/2555 |
|