รปะกอบรกิจัดหนักัพ >> การประกอบธุรกิจ
ประเภท
เรื่อง
มาตรา
ดูเอกสาร
วันที่ลงนาม
วันที่มีผลใช้บังคับ
1.
กฎกระทรวง
กฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
26/09/2539
04/10/2539
กฎกระทรวง
กฎกระทรวงยกเลิกกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พ.ศ. 2566
11/08/2566
18/08/2566
2.
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 4/2560
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่
08/02/2560
16/02/2560
3.
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 10/2544
เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual)
06/02/2544
4.
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 2/2560
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง
09/01/2560
สิ่งที่ส่งมาด้วย_2_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (unrated+non investment grade bond)
สิ่งทึ่ส่งมาด้วย_3_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (Unrated Bond-PP-วงแคบ)
สิ่งทึ่ส่งมาด้วย_4_แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (กองเน้นลง unrated)