| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (146) |
117 |

|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |

|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 28/2567 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมวายุภักษ์ (ฉบับที่ 3) (10364) |
|

 |
05/09/2567 |
05/09/2567 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับประมวล) (7080) |
|

 |
17/12/2558 |
16/01/2559 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 |
การลงทุนของกองทุน |
|
   |
 |
17/12/2558 |
16/01/2559 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 92/2558 |
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในกรณีที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
   |
 |
17/12/2558 |
16/01/2559 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 93/2558 |
การพิจารณาใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ |
|
   |
 |
17/12/2558 |
16/01/2559 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 29/2559 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 |
21/07/2559 |
01/01/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 55/2559 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
   |
 |
20/12/2559 |
16/01/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
   |
 |
20/02/2560 |
01/03/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 38/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
   |
 |
12/05/2560 |
01/06/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 6) |
|
   |
 |
12/07/2560 |
19/07/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 59/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 7) |
|
   |
 |
15/11/2560 |
01/12/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 2/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 8) |
|
   |
 |
04/01/2561 |
01/07/2561 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
   |
 |
17/01/2561 |
16/02/2561 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 28/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
   |
 |
07/03/2561 |
01/04/2561 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 11) |
|
   |
 |
09/04/2562 |
01/05/2562 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 20/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 12) |
|
   |
 |
10/04/2562 |
16/05/2562 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 45/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 13) |
|
   |
 |
20/06/2562 |
01/07/2562 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 56/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 14) |
|
   |
 |
09/12/2562 |
01/01/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 61/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 15) |
|
   |
 |
18/02/2562 |
01/02/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 3/2563 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 16) |
|
   |
 |
21/01/2563 |
03/02/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 25/2563 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 17) |
|
   |
 |
26/03/2563 |
27/03/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 47/2563 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 18) |
|
   |
 |
20/07/2563 |
01/08/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 69/2563 |
การลงทุนของกองทุน(ฉบับที่ 19) |
|
   |
 |
23/11/2563 |
01/01/2564 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 9/2564 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 20) |
|
   |
 |
20/01/2564 |
27/01/2564 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 68/2564 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 21) |
|
   |
 |
19/11/2564 |
16/12/2564 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 22) |
|
   |
 |
09/08/2566 |
01/09/2566 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 21/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 23) |
|
   |
 |
25/09/2566 |
16/10/2566 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 25/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 24) |
|
   |
 |
24/10/2566 |
01/12/2566 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 34/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 25) |
|
   |
 |
23/11/2566 |
01/12/2566 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26) |
|
   |
 |
01/12/2566 |
16/12/2566 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 24/2567 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 27) |
|
   |
 |
06/08/2567 |
16/08/2567 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2567 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 28) |
|
   |
 |
05/09/2567 |
05/09/2567 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 47/2567 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 29) |
|
   |
 |
24/12/2567 |
16/01/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 9/2568 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 30) |
|
   |
 |
28/02/2568 |
16/03/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2568 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 31) |
|
   |
 |
03/04/2568 |
16/04/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 23/2568 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 32) |
|
   |
 |
08/07/2568 |
01/08/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 32/2568 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 33) |
|
   |
 |
26/09/2568 |
16/10/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ |
|
   |
 |
20/04/2564 |
16/05/2564 |
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : รายการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลหรือการจัดส่งรายงานต่อสานักงาน (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
   |
 |
20/04/2564 |
16/05/2564 |
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : รายการยกเลิกการขออนุญาตหรือแจ้ง (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
   |
 |
20/04/2564 |
16/05/2564 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 43/2568 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 34) |
|
   |
 |
11/12/2568 |
16/01/2569 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน.1/2569 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 35) |
|
   |
 |
09/02/2569 |
01/03/2569 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2569 |
การลงทุนของกองทุน(ฉบับที่ 36) |
|
   |
 |
08/09/2569 |
16/09/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 1- คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน.11/2569) |
|
   |
 |
08/09/2569 |
16/09/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 1/2569) |
|
   |
 |
09/02/2569 |
01/03/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 23/2568) (ยกเลิก) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-PVD : อัตราส่วนการลงทุนของ PVD (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) |
|
   |
 |
10/04/2562 |
16/05/2562 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของ retail MF (แนบท้ายประกาศ ทน. 43/2568) |
|
   |
 |
11/12/2568 |
16/01/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน AI (แนบท้ายประกาศ ทน. 43/2568) (ยกเลิก) |
|
   |
 |
11/12/2568 |
16/01/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน UI (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2567) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-VAYU : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 43/2568) |
|
   |
 |
11/12/2568 |
16/01/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของ PF (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2567) (ยกเลิก) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-HYB : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ไขปัญหาสภาพคล่อง เนื่องจากสถานการณ์โรคโควิด 19 (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563) |
|
 |
 |
20/07/2563 |
|
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 5 : การคำนวณสัดส่วนตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2567) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 1/2559 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
 |
 |
15/01/2559 |
15/01/2559 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์การลงทุนของกองทุนในทรัพย์สินต่างประเทศ ภายใต้วงเงินลงทุนที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน |
|
 |
 |
02/08/2559 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
 |
 |
13/01/2560 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการกระจายการลงทุนของกองทุน |
|
 |
 |
|
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 22/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนในกองทุนอื่นและการรายงานกรณีเกินอัตราส่วนโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม |
|
   |
 |
22/06/2560 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 4/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการดำเนินการกรณีเกินอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนอื่นโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม |
|
   |
 |
18/07/2560 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 11/2564 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีปัญหาในการชำระหนี้คืน |
|
   |
 |
14/12/2564 |
16/12/2564 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 8/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์รองรับการพัฒนากองทุนรวมอิสลาม |
|
 |
 |
22/08/2566 |
01/09/2566 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 10/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน |
|
 |
 |
11/10/2566 |
16/10/2566 |
| |  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ |
|
   |
 |
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล |
|
   |
 |
18/12/2566 |
16/12/2566 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2567 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้ง การจัดการ และการลงทุนของกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืน |
|
   |
 |
07/08/2567 |
16/08/2567 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 83/2567 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์สำหรับกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลที่มีการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล |
|
   |
 |
26/12/2567 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 3/2568 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ leveraged และ inverse ETFs |
|
   |
 |
04/03/2568 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 9/2568 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การปรับปรุงหลักเกณฑ์การแบ่งชนิดหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (share class) และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนโดยผู้ให้บริการ FX Overlay |
|
   |
 |
16/12/2568 |
16/01/2569 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2569 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การปรับปรุงหลักเกณฑ์การลงทุนของกองทุนในสลากออมทรัพย์ธนาคารอาคารสงเคราะห์ |
|
   |
 |
09/09/2569 |
16/09/2569 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (6324) |
|

 |
06/09/2556 |
01/04/2557 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
   |
 |
06/09/2556 |
01/04/2557 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2557 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 |
03/06/2557 |
01/07/2557 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2558 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
   |
 |
13/07/2558 |
16/09/2558 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
   |
 |
13/08/2558 |
16/09/2558 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) |
|
   |
 |
17/12/2558 |
16/01/2559 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) |
|
   |
 |
17/01/2560 |
16/02/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) |
|
   |
 |
09/02/2560 |
16/02/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) |
|
   |
 |
14/02/2560 |
01/03/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) |
|
   |
 |
20/02/2560 |
01/03/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 17/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) |
|
   |
 |
09/04/2562 |
01/05/2562 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) |
|
 |
 |
25/09/2562 |
01/07/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) |
|
   |
 |
18/12/2562 |
16/01/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 26/2563 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) |
|
   |
 |
26/03/2563 |
27/03/2563 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) |
|
   |
 |
04/12/2563 |
16/01/2564 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 77/2564 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15) |
|
   |
 |
29/12/2564 |
16/01/2565 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2565 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16) |
|
   |
 |
28/09/2565 |
01/10/2565 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2567 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) |
|
   |
 |
21/03/2567 |
01/04/2567 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2567 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 18) |
|
   |
 |
24/12/2567 |
16/01/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 19) |
|
   |
 |
03/02/2568 |
16/05/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 21/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 20) |
|
   |
 |
29/05/2568 |
01/02/2569 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 24/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 21) |
|
   |
 |
06/08/2568 |
16/08/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 22) |
|
   |
 |
20/08/2568 |
01/09/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 23) |
|
   |
 |
30/09/2568 |
16/10/2568 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 47/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 24) |
16/6 |
   |
 |
25/12/2568 |
16/01/2569 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 53/2568 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 25) |
|
   |
 |
26/12/2568 |
01/04/2569 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2563 |
การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฎิบัติงานในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช้ตราสารแห่งหนี้ |
|
   |
 |
12/10/2563 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
   |
 |
12/02/2562 |
16/03/2562 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 |
การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) |
|
   |
 |
03/08/2560 |
01/09/2560 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2558 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
   |
 |
01/04/2558 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) |
|
   |
 |
07/04/2558 |
01/10/2558 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 |
หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
   |
 |
10/10/2557 |
01/01/2558 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
07/04/2558 |
16/05/2558 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 1/2569 |
การกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันเพิ่มเติมในประกาศว่าด้วย มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
   |
 |
09/02/2569 |
01/03/2569 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า |
|
   |
 |
07/04/2558 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
07/04/2558 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2564 |
การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) |
|
   |
 |
01/06/2564 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2560 |
โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) |
|
   |
 |
23/05/2560 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
   |
 |
09/04/2562 |
01/01/2563 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 8/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ |
|
   |
 |
08/05/2562 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 16/2564 |
การเตรียมความพร้อมเพื่อการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 |
|
   |
 |
07/05/2564 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 33/2563 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond) |
|
   |
 |
22/06/2563 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
 |
 |
13/08/2556 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
30/01/2557 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายสำหรับการลงทุนในกองทุนรวมตามโครงการสานฝันเริ่มด้วยพันบาท |
|
 |
 |
19/03/2557 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 11/2557 |
การให้ความเห็นชอบแนวทางของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยและสมาคมบริษัทจัดการลงทุน |
|
 |
 |
08/04/2557 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund |
|
 |
 |
20/06/2557 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจในกรณีที่ไม่มีผู้แนะนำการลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา |
|
 |
 |
19/03/2558 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย |
|
 |
 |
02/04/2558 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่ |
|
 |
 |
10/07/2558 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 25/2558 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
 |
 |
19/08/2558 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558 |
ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน |
|
 |
 |
13/08/2558 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 31/2558 |
ขอให้ระมัดระวังในการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท |
|
 |
 |
19/10/2558 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 6/2559 |
การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 |
 |
11/03/2559 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 18/2559 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ของสัมมนาคุณและการสนับสนุนค่าใช้จ่ายแก่คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
 |
 |
03/08/2559 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 21/2559 |
ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด |
|
 |
 |
28/09/2559 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 37/2559 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ |
|
 |
 |
21/12/2559 |
|
| |  |
หนังสือเวียน |
นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน |
|
   |
 |
23/06/2560 |
01/07/2560 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 |
ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน |
|
 |
 |
05/05/2560 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน |
|
   |
 |
09/08/2560 |
01/09/2560 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
 |
 |
05/10/2560 |
05/10/2560 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 |
การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี |
|
 |
 |
27/12/2560 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 |
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง |
|
   |
 |
11/01/2561 |
|
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ |
|
   |
 |
|
|
| |  |
หนังสือเวียน |
แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) |
|
 |
 |
18/11/2562 |
|
| |  |
หนังสือเวียน |
นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) |
|
 |
 |
18/11/2562 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
 |
 |
23/12/2563 |
01/01/2564 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 |
แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน |
|
   |
 |
20/08/2563 |
01/07/2564 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบฟอร์มสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (บุคคลธรรมดา) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) |
|
   |
 |
20/08/2563 |
01/07/2564 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบฟอร์มสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (นิติบุคคล) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) |
|
   |
 |
20/08/2563 |
01/07/2564 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 |
การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
19/05/2565 |
01/01/2566 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) |
|
   |
 |
19/05/2565 |
01/01/2566 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) |
|
  |
 |
19/05/2565 |
01/01/2566 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
 |
 |
26/12/2562 |
01/01/2563 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
   |
 |
20/02/2562 |
16/02/2562 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 4/2564 |
ขอให้ร่วมมือดำเนินการตามรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการเงินของคนพิการ |
|
   |
 |
03/03/2564 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่นำมาให้บริการจัดจำหน่าย |
|
 |
 |
08/09/2563 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2563 |
แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน |
|
   |
 |
07/05/2563 |
01/01/2564 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ |
|
   |
 |
25/06/2561 |
16/07/2561 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ |
|
   |
 |
27/06/2561 |
01/10/2561 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2560 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ยกเลิกภาคผนวก ใช้ภาคผนวกแนบท้าย นป. 2/2566 แทน) |
|
 |
 |
09/02/2560 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 |
27/06/2561 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2565 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) |
|
   |
 |
28/09/2565 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 43/2565 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล |
|
   |
 |
11/10/2565 |
16/11/2565 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2565) |
|
 |
 |
28/09/2565 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
   |
 |
03/07/2566 |
16/07/2566 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
   |
 |
03/07/2566 |
16/07/2566 |
| |  |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ ที่ นป. 2/2569 |
การทำความรู้จักลูกค้าเพื่อการตรวจสอบผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง และกระบวนการติดตามและตรวจสอบการทำธุรกรรมของลูกค้า |
|
   |
 |
25/05/2569 |
16/08/2569 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก นป.2/2569 เรื่อง การทำความรู้จักลูกค้าเพื่อการตรวจสอบผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง และกระบวนการติดตามและตรวจสอบการทำธุรกรรมของลูกค้า |
|
   |
 |
25/05/2569 |
16/08/2569 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 20/2567 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
 |
 |
29/03/2567 |
01/04/2567 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 1/2567 |
นำส่ง Q&A เกี่ยวกับหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
 |
 |
08/05/2567 |
08/05/2567 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า |
|
   |
 |
28/06/2567 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 7/2567 |
เรื่อง นำส่งคำถามที่พบบ่อย (FAQ) เกี่ยวกับการพิจารณาคุณสมบัติและกระบวนการขาย (sale process) สำหรับผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ |
|
 |
 |
30/12/2567 |
|
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2566 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ |
|
   |
 |
29/03/2566 |
16/04/2566 |
| |  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2568 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ |
|
   |
 |
04/04/2568 |
16/04/2568 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 38/2567 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ |
|
 |
 |
25/06/2567 |
25/06/2567 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 2/2566) |
|
   |
 |
29/03/2566 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 3/2568 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจตรวจสอบข้อมูลลูกค้าประกอบการพิจารณาให้วงเงิน |
|
 |
 |
30/05/2568 |
01/02/2569 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก บทนิยาม "ผู้ลงทุนสถาบัน" (แนบท้ายประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ ที่ ทธ. 7/2568) |
|
  |
 |
|
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 5/2568 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า และการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า |
|
 |
 |
25/08/2568 |
01/09/2568 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 36/2568 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 |
 |
15/10/2568 |
16/10/2568 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2568 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การโฆษณาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 |
 |
26/12/2568 |
|
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 50/2568 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการยกระดับหลักเกณฑ์มาตรฐานการประกอบธุรกิจด้วยความรับผิดชอบและการปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลการเปลี่ยนแปลงธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
 |
 |
26/12/2568 |
|
| | คู่มือการดำเนินธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ (Responsible Business) |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล) (10061) |
|

 |
17/01/2561 |
|
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
   |
 |
17/01/2561 |
16/02/2561 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 |
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2567 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 6) (10533) |
|

 |
24/12/2567 |
16/01/2568 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ สน. 41/2567) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : รายการและข้อมูลเพิ่มเติมในหนังสือชี้ชวนสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 41/2567) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 123-1 พร้อมคำอธิบายเพิ่มเติม (แนบท้ายประกาศ สน. 41/2567) |
|
 |
 |
|
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7) (9981) |
|

 |
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566) |
|
   |
 |
|
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 47/2567 |
การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) (10523) |
|

 |
|
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2569 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการคำนวณและเปิดเผยค่าธรรมเนียมกองทุนรวม (11092) |
|

 |
15/01/2569 |
01/02/2569 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 51/2568 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 11) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
01/02/2569 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 52/2568 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 21) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
01/02/2569 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 52/2568 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 13) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
01/02/2569 |
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : กรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนหรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง (แนบท้ายประกาศ สน. 52/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 7 : การดำเนินการในกรณีที่มีการเพิ่มหรือลดค่าธรรมเนียม เงินตอบแทนอื่นใด หรือค่าใช้จ่าย (แนบท้ายประกาศ สน. 52/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 7/1 : การดำเนินการในกรณีที่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามผลการดำเนินงาน (performance fee) (แนบท้ายประกาศ สน. 52/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 53/2568 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 10) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
01/02/2569 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 54/2568 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 11) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
01/02/2569 |
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ สน. 54/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : รายการและข้อมูลในหนังสือชี้ชวน (แนบท้ายประกาศ สน. 54/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 123-1 : หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ Factsheet (แนบท้ายประกาศ สน. 54/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายเพิ่มเติมท้ายแบบ 123-1 (แนบท้ายประกาศ สน. 54/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 123-3 : ตารางค่าธรรมเนียม เงินตอบแทน และค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน (แนบท้ายประกาศ สน. 54/2568) |
|
   |
 |
|
|
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 55/2568 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
01/02/2569 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 10/2568 |
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 |
25/12/2568 |
|
|  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก : แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม (แนบท้ายประกาศ นป. 10/2568) |
|
   |
 |
|
|
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
FAQ เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การคำนวณและเปิดเผยค่าธรรมเนียมกองทุนรวม (ข้อมูล ณ วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2569) |
|
   |
 |
09/02/2569 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กจ.(ว) 40/2568 |
แนวทางสำหรับผู้ประกอบธุรกิจในการกำกับดูแลตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา (10916) |
|
 |
30/10/2568 |
30/10/2568 |
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กจ.(ว) 45/2567 |
ซักซ้อมแนวทางการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (10342) |
|
 |
06/08/2567 |
06/08/2567 |
| | เอกสารซักซ้อมแนวทางการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
| 13. |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9812) |
|
 |
04/07/2566 |
16/07/2566 |
| 14. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 18/2554 |
เรื่อง ซักซ้อมวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาการจัดรายการของสมนาคุณในการขายหน่วยลงทุน (5727) |
|

 |
18/11/2554 |
|
| 15. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.จต.(ว) 5/2558 |
ขอความร่วมมือให้กองทุนรวมที่ลงทุนในตราสารทุนเปิดเผยดัชนีผลตอบแทนรวมเพิ่มเติม (6450) |
|
 |
18/02/2558 |
|
| 16. |
หนังสือเวียน ที่ กจ.(ว) 1/2567 |
การทำหน้าที่ในการขายกองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง (10379) |
|
 |
11/09/2567 |
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2560 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลรายการทรัพย์สินที่จะลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินของกองทุนรวม (7415) |
|

 |
18/07/2560 |
|
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 35/2560 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 6) |
|
   |
 |
05/07/2560 |
01/08/2560 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 37/2560 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 2) |
|
   |
 |
05/07/2560 |
01/08/2560 |
|  |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
   |
 |
05/07/2560 |
01/08/2560 |