| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548  |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
 
 |
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
 |
01/02/2553 |
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 87/2552 |
คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |  สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
05/11/2551 |
16/11/2551 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
|
18/11/2551 |
|
| | แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
03/04/2558 |
01/06/2558 |
|  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 11/2559 |
แนวทางการอนุญาตให้ผู้จัดการกองทุนแนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนา |
|
|
|
03/06/2559 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารแนบท้าย สธ.12/2558 |
|
|
|
03/04/2558 |
01/06/2558 |
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2553 |
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข. 11/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
31/10/2548 |
01/11/2548 |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มีผลบังคับใช้ 1 ม.ค. 51) |
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103(4)/104-3/อพ 24-3 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
16/11/2551 |
|