| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548  |
เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ |
|
 
 |
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
17/01/2548 |
01/03/2548 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
05/11/2551 |
16/11/2551 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
 |
18/11/2551 |
|
| |  แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 3/2542 |
เรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) |
|
|
17/02/2542 |
|
| 6. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 2/2550 |
เรื่อง แนวทางพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 103 (8) |
|
|
22/01/2550 |
|
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 4/2548 |
เรื่อง การนำส่งประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
25/02/2548 |
|
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2544 |
เรื่อง การขอตรวจสอบข้อมูลของบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร |
|
|
22/02/2544 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอตรวจสอบข้อมูลบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์จะแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 103-1 รายการข้อมูลที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะขอตรวจสอบ |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแสดงความยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|