| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 11/2538  |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
 |
22/06/2538 |
|
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 7/2537 |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
09/03/2537 |
|
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
18/05/2535 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 |
ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
 
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 26/2551 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
05/11/2551 |
16/11/2551 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 |
นำส่งประกาศและแนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ และแจ้งการปรับปรุงแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหาร |
|
|
 |
18/11/2551 |
|
| |  แนวทางการให้ความเห็นชอบกรณีบริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารไขว้ |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 12/2542 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
05/10/2542 |
|
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง วิธีปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2537 |
|
|
07/01/2537 |
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
พ.ศ. 2553 |
|
|
01/02/2553 |
01/02/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 4/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
01/02/2553 |
|
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 |
เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) |
|
|
08/04/2548 |
01/05/2548 |
| | แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 11. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-4 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
| 12. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-5 แบบคำขอเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน |
|
|
|
|
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/
และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 1 ก.ค. 49) |
|
|
|
|
| 14. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 1 ก.ค. 49) |
|
|
|
|
| 15. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-6 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (แบบ ณ วันที่ 1 พ.ค. 48) |
|
|
|
|
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-7 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (แบบ ณ วันที่ 1 พ.ค. 48) |
|
|
|
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-1/อพ 24-1 แบบคำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/
และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 25 ก.ค. 49) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์/และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แบบ ณ วันที่ 25 ก.ค. 49) (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2542 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
04/11/2542 |
|
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 18/2538 |
เรื่อง แบบหนังสือขอทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น |
|
|
19/09/2538 |
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
26/09/2543 |
|
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 8/2537 |
เรื่อง การทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น |
|
|
07/06/2537 |
|