| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 9/2541 |
เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ (1260) |
|
 
 |
20/07/2541 |
25/07/2541 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร |
|
|
 |
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-5 แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2541 |
เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
17/08/2541 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
 |
26/09/2543 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำสัญญาต่าง ๆ |
|
|
|
05/01/2544 |
|
| 2. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 7/2545 |
เรื่อง แนวทางการพิจารณาการประกอบกิจการ ที่เข้าข่าย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (836) |
|
|
02/04/2545 |
|
| 3. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2544 |
เรื่อง แนวการเปิดเผยข้อมูลการสั่งการของสำนักงาน (468) |
|
|
19/10/2544 |
|
| 4. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2547 |
เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของลูกค้า (2896) |
|
|
18/03/2547 |
|
| 5. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2542 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจถึงความรับผิดชอบในการเป็นผุ้ตรวจสอบตามมาตรฐาน ก.ล.ต.เกี่ยวกับขั้นตอนการแก้ไขและตรวจสอบการแก้ไขปัญหา ปี ค.ศ. 2000 (2919) |
|
|
04/02/2542 |
|
| 6. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 |
เรื่อง ข้อเสนอของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า (2898) |
|
|
27/02/2547 |
|
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 93/2540 |
เรื่อง ธนาคารแห่งประเทศไทยขอความร่วมมือในการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท (2920) |
|
|
02/06/2540 |
|
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 36/2545 |
เรื่อง แจ้งการเปลี่ยนโครงสร้างฝ่ายงาน (2907) |
|
|
19/12/2545 |
|
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 21/2544 |
เรื่อง ข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน (3040) |
|
|
29/11/2544 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 23/2545 |
โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ (1974) |
|
|
26/09/2545 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีบริษัทหลักทรัพย์ใช้การบริหารความเสี่ยงร่วมกับบริษัทแม่หรือบริษัทในเครือ (2908) |
|
|
19/07/2543 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 |
เรื่อง การผ่านคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ (3041) |
|
|
18/02/2545 |
|
| 13. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 27/2547 |
เรื่อง การคำนวณมูลค่าหุ้นที่เป็นประกันภายใต้บัญชีมาร์จิ้นกรณีการควบรวมกิจการของธนาคาร ดีบีเอสไทยทนุ จำกัด (มหาชน) และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย กับธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) (2782) |
|
|
27/05/2547 |
|
| 14. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 42/2544 |
เรื่อง การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต (2911) |
|
|
28/11/2544 |
|
| 15. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 13/2548 |
เรื่อง ขอความร่วมมือปฏิบัติตามข้อมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ (3692) |
|
|
24/08/2548 |
|
| 16. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2545 |
เรื่อง โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ (2866) |
|
|
26/09/2545 |
|
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 28/2544 |
เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังในการถูกใช้เป็นช่องทางกระทำความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงิน (2913) |
|
|
13/09/2544 |
|
| 18. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 9/2545 |
เรื่อง องค์กรก่อการร้ายต่างชาติ และข้อมติคณะรัฐมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติคว่ำบาตรกลุ่มทาลิบันในอัฟกานิสถาน (3693) |
|
|
05/03/2545 |
|
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 2/2538 |
เรื่อง การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ (2886) |
|
|
16/01/2538 |
|
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2544 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศของคณะกรรมการว่าด้วยสัญญาเรื่องให้ธุรกิจการให้กู้ยืมเงินเพื่อผู้บริโภคของสถาบันการเงินเป็นธุรกิจที่ควบคุมสัญญา พ.ศ. 2544 (2914) |
|
|
17/05/2544 |
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 21/2555 |
การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance (5903) |
|
|
09/10/2555 |
|
| |  compliance manual |
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2542 |
เรื่อง นำส่งสำเนาพระราชกฤษฎีกาออกตามความในประมวลรัษฎากรว่าด้วยการยกเว้นรัษฎากร (ฉบับที่ 351) พ.ศ. 2542 (2889) |
|
|
05/07/2542 |
|
| 23. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 24/2543 |
เรื่อง การประกาศใช้บังคับกฎกระทรวง ระเบียบ และประกาศฯ (2917) |
|
|
16/10/2543 |
|
| 24. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|