Mutual Fund >> การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2551 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2)   14/07/2551 01/08/2551 2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 เรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน   19/07/2549 16/08/2549   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 29/01/2550 16/02/2550    ภาคผนวก ก. แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์    ภาคผนวก ข. ตัวอย่างแบบรายงานต่างๆ (ยกเลิก โดย น.(ว) 20/2549 ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2549)    ภาคผนวก ค. แผนภาพแสดงบุคคลที่เกี่ยวข้อง    การซักซ้อมประกาศเรื่อง การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน    ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 2 พฤศจิกายน 2549    กลต.น. 677/2550 เรื่อง การแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศที่ สน.29/2549 3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง   03/11/2541 01/01/2542 4. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2549 การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับประมวล)   19/07/2549 5. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 126(1)-1 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคลที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมภายใต้การจัดตั้งและจัดการของบลจ. ประจำเดือน   6. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 126(1)-2 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องประจำเดือน   7. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 126(1)-3 รายงานรายชื่อบุคคลที่เกี่ยวข้องประจำปี   8. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 126(1)-4 รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมภายใต้การจัดตั้งและจัดการของบลจ. ประจำปี   9. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 1/2552 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade)   08/01/2552 10. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2551 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน   14/07/2551 11. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2)   29/01/2550 12. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ   19/12/2549   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ    คำอธิบายแบบรายงานการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง    คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT) 13. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   21/07/2549