| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.บธ.(ว) 16/2555 |
เรื่อง การโอนงานอนุมัติหลักสูตรอบรมเพื่อใช้ในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (5885) |
|
 |
08/08/2555 |
15/09/2555 |
| 2. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 12/2554 |
หลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (5650) |
|
|
30/06/2554 |
01/07/2554 |
| 3. |
หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 22/2546 |
ขอความร่วมมือในการแจ้งข้อมูล (9) |
|
|
01/10/2546 |
|
| 4. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 33/2547 |
เรื่อง การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (181) |
|
|
16/08/2547 |
|
| 5. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 |
เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (466) |
|
|
04/05/2547 |
|
| 6. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ.(ว) 31/2556 |
กำชับให้เพิ่มความระมัดระวังในการควบคุมดูแลมิให้บุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขาย (6078) |
|
|
30/07/2556 |
|
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 35/2544 |
เรื่อง ลักษณะการกระทำทุจริตของเจ้าหน้าที่การตลาดและข้อเสนอแนะ (467) |
|
|
19/10/2544 |
|
| 8. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
 
|
28/06/2567 |
|
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2544 |
เรื่อง แนวการเปิดเผยข้อมูลการสั่งการของสำนักงาน (468) |
|
|
19/10/2544 |
|
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 39/2547 |
เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ (3366) |
|
|
28/10/2547 |
|
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 53/2547 |
เรื่อง การดำเนินการเมื่อมีข่าวลือในห้องค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (3419) |
|
|
17/11/2547 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 23/2548 |
การแนะนำหุ้นผ่านสื่อมวลชน (3625) |
|
|
06/06/2548 |
|