ิดอกับลงุน >> การให้ความเห็นชอบ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548 2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน (ฉบับประมวล)   18/01/2555 01/04/2555   หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 3/2556 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางทคนิคและปรับปรุงคุณสมบัติในการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน 23/12/2556    แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน    แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน 3. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน   15/09/2553 01/10/2553 4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 85/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า   03/08/2552 01/09/2552    สรุปสาระสำคัญของประกาศ ทั้ง 5 ฉบับ 5. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 57/2552 ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   03/08/2552 01/09/2552 6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 25/2547 เรื่อง การจัดให้มีและการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล)   22/06/2547 01/07/2547 7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับประมวล)   21/12/2543 21/12/2543   หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 21/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการแจ้งข้อมูล 01/10/2546   หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 2/2546 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานอย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด 20/02/2546   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 27/2545 เรื่อง ลักษณะของพฤติกรรมที่เป็นการปฏิบัติไม่ชอบของเจ้าหน้าที่การตลาดและระดับการลงโทษ 15/08/2545 8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 39/2554 การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ   03/11/2554 16/11/2554 9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล)   14/10/2552 01/01/2553    แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน   14/10/2552 01/01/2553    แนวปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน   05/10/2548 01/11/2548 12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับประมวล)   21/06/2548 13. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 113-1 แบบคำขอขึ้นและต่อทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   14. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบแจ้งการเริ่ม / หยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ / ธนาคารพาณิชย์   15. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด   16. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ(เจ้าหน้าที่การตลาด)   17. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารหลักฐานประกอบคำขอขึ้นหรือต่ออายุทะเบียนของเจ้าหน้าที่การตลาด   22/11/2547 18. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน   20/02/2547 19. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 29/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ   18/09/2545 20. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 26/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดในการติดต่อหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า   03/07/2544 21. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกาศขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   06/03/2544 22. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 14/2544 เรื่อง การยกเว้นเกณฑ์คุณสมบัติด้านวุฒิการศึกษาสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาด   06/03/2544 23. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 34/2543 เรื่อง ซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด   25/12/2543 24. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 2/2555 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน   22/02/2555    แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน    แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน 25. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   22/10/2552    แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 26. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 10/2549 การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   27/12/2549 27. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 10/2548 แจ้งการยอมรับหลักสูตรเพิ่มเติมสำหรับการขอความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน   28/07/2548 28. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 7/2548 การออกประกาศเกี่ยวกับการปรับโครงสร้างผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์   23/06/2548 29. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 16/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการให้คำแนะนำการลงทุนโดยนักวิเคราะห์ของบริษัทหลักทรัพย์ อันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   25/06/2547 30. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 12/2545 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น   22/03/2545